试论人工智能底层算法专利法保护进路.pdfVIP

第45卷第3期 宁夏大学学报（人文社会科学版） Vol.45 No.3 2023年5月 Journal of Ningxia University(Humanities Social Sciences Edition) May 2023 试论人工智能底层算法专利法保护进路 邹开亮，刘祖兵 （华东交通大学人文社会科学学院，江西南昌330013) 摘要：底层智能算法属于专利主题。研究发现，“产权劳动理论”为建立底层智能算法专利法保护机制奠定了理论基 础，而著作权法无力保护底层智能算法核心要义，保护期限会带来权利风险；商业秘密法会引发私法自治与公共利 益的冲突，无力避免社会伦理风险。以公开换保护是应对底层智能算法不可解释性问题的迫切需要，底层智能算法 专利化是推动技术创新的现实需要。因此，应构建多层级协同保护机制，建立算法代码库备查机制，构建授权报备制 度以规避重复保护风险，推进建立算法合理使用制度，建立双轨认证机制，特别限缩底层智能算法专利权保护期限 为三年至五年，打击滥用专利权行为。充分发挥社会主体多层级协同机制的能效，科学促成产学研融合，助力数字经 济与实体经济协调发展。 关键词：人工智能；底层智能算法；专利主题；不可解释性；合理使用 中图分类号：D922.27 文献标志码：A 文章编号：1001-5744(2023)03-0162-08 《新一代人工智能发展规划》与国家“十四五” 能算法专利化的必要性与正当性，剖析我国现有 规划发布后，智能算法成为推动数字经济韧性增长 专利法保护制度的缺陷，探讨底层智能算法专利 的核心驱动力。计算产业化正在促进以智能算法 法保护的制度基础。 为核心的人工智能技术的蓬勃兴起。算法竞争力 溯源：底层智能算法专利主题制度沿革 业已成为企业核心竞争力并构成国家软实力的有 机组成部分。学术界多以研究智能算法规制为主， 以道德算法、进化算法和遗传算法为典型代 主题多集中于“可解释性”和“可问责性”等方面， 表的底层智能算法作为控制智能算法发育和进 鲜有学者涉足算法保护。在实务层面，世界各国纷 化的逻辑神经元，是通用层算法和应用层算法的 纷开展智能算法专利审查实务，并颁布诸多具体审 监管者和优化者，是特殊的智能算法。原生底层 查细则。《欧盟专利审查指南》将技术特征视为可 智能算法与次原生底层智能算法构成动态的算 专利化的必备要素；美国《专利客体资格指南》认 法技术方案,具有自主发育性和进化性[1]。道德算 为独创性的人类成果即具备可专利性；日本《特定 法对智能算法全局展开伦理管控，是“算法从善” 领域的审查应用指南》重申算法成为专利主题的要 规范指引的伦理框架，它基于预设道德模型来监 求；我国《专利审查指南》中明确具有算法特征的 督、管理通用层和应用层算法，一定程度上允许 技术方案可成为专利主题。各国知识产权相关制 智能体作为道德能动者存在，具有底层性。进化 度的陆续出台表明，人们早已意识到人工智能算法 算法使用模拟生物界基因交叉、基因变异、基因 成为专利主题并受专利法保护具有重要的法治价 重组等方式驱动计算机算子进化，从而引导种群 值与社会意义。 趋向最优化，具有底层性。遗传算法对最优粒子 笔者拟以此大背景为基础，从算法专利制度沿 的位置进行优化，提高算法的运行效率，兼具通 革、主题哲学基础和实务困境等角度论证底层智 用性和底层性特征。 收稿日期：2022-11-12 基金项目：国家社会科学基金一般项目“算法控制下网约劳动者权益保障困境与制度创新研究”（21BFX126)；江西省2022 年度研究生创新专项资金项目“重构与借鉴：人工智能侵权规制路径YC2022-s543 ） 作者简介：邹开亮（1978一），江西丰城人，华东交通大学人文社会科学学院副教授，硕士研究生导师，主