合规性评价要素运行检查表(九).docVIP

江西分公司HSE体系要素运行检查表（九） 归口管理部门：企管科 管理要素：合规性评价 项目 内容 工作要求 评价 责任部门（执行） 落实情况 整改日期 职责 按照分管业务， 分公司及所属基层单位适用的HSE法律、法规、标准及其他要求的合规性评价工作。 企管科 合规性评价检查纳入日常HSE监督检查和巡视工作，对不符合制订和实施纠正或预防措施，保存相关记录。 各业务部门 在进行HSE检查考核时，应检查合规性评价工作开展情况。 配送中心 程序内容 评价范围及对象 健康、安全、环保等法律、法规、标准，上级和分公司的规章制度。 要求对重要危害因素所对应的法律、法规和其他要求的遵循情况；实际运行与各级技术标准的符合情况；各类HSE监测结果；HSE管理体系审核的结果；对地方政府和相关方提出的要求的满足情况；已发生的HSE事故、事件、不符合等。 质量设备科 配送中心、修理厂 质量设备科 评价频次 机关部门及所属基层单位每年进行一次合规性评价，并将评价结果于10月1日前上报 质量设备科 每年12月1日前向分公司HSE委员会或管理评审会议提交总体评价报告。 当出现下列情况时，可以适当增加合规性评价的频次或及时组织专项评价：有关法律、法规和其他要求发生重大变更时；相关方对分公司健康、安全与环境表现提出强烈报怨或投诉时；发生重大事故时；组织实施对健康、安全与环境有重大影响的新、改、扩项目或活动时；相关法律、法规及其他要求生效、废止时。 评价实施 制定计划。计划应明确评价的内容、时间安排、方式方法、负责实施部门和人员、具体实施要求等，并形成文件，经单位主管领导审批后组织实施。 设备 收集资料。在日常工作中将HSE管理现状与绩效、事实行为和近期有效的记录证据等与有关法律、法规和其他要求中适用条款进行逐一对照，从中找出符合性证据和存在的差距。 配送中心、修理厂 评价组织。成立评价小组，由企管、生产、安全环保等部门的监督管理人员参加，相关部门和人员应积极配合，并实事求是地提供评价资料、反映有关情况和以公正客观的态度参加评价。应填写《合规性评价记录表》，并保留相关证据。 配送中心、修理厂 评价要求 在评价重大危害因素和重要环境因素所适用法律、法规和其他要求的遵循情况时，应将这些因素与适用条款一一对照，保证评价内容无遗漏。 。 配送中心、修理厂 所属基层单位对法律法规和分公司HSE规章制度的执行及落实情况均需做出认真地评价。 修理厂 对已发生的HSE事故、事件，必须进行相应的合规性评价，查找在执行法律、法规和其他要求方面存在的问题，在事故、事件调查处理报告等文件中做出说明。 修理厂 评价报告 包括： 总体情况。包括评价的对象、时间、方式、评价人员、依据的法律法规和其他要求；对法律、法规和其他要求遵守情况的总体评价； 对上一年度不符合的纠正或预防措施的跟踪验证情况； 不符合点及改进的需求（包括资源的需求）； 制定不符合的纠正或预防措施。 修理厂 《合规性评价报告》经主管领导批准后，发至各相关部门和单位。 配送中心、修理厂 对合规性评价中发现的不符合，应采取纠正和预防措施；纠正和预防措施的实施和跟踪验证，执行《不符合、纠正措施和预防措施管理程序》 质量设备科 科应保存合规性评价的记录和文件。合规性评价结果作为管理评审的输入材料，具体执行《管理评审管理程序》 配送中心、修理厂 在合规性评价时，引起有关文件修改的，具体执行《文件控制管理程序》 质量设备科 质量设备科 质量设备科