cs13034证券公司客户资产治理业务标准答案100分.docxVIP

《证券公司客户资产治理业务标准》解读???课后考试

100分

一、单项选择题

1.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（）确定公允价值。

???

A.中间价

???

B.开盘价

???

C.收盘价

???

D.最高价

2.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

???

A.一

???

B.二

???

C.三

???

D.半

3.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。

???

A.三

???

B.四

???

C.五

???

D.两

二、多项选择题

4.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。

???

A.不得含有误导性信息

???

B.不得存在重大遗漏

???

C.不得含有虚假信息

???

D.真实、准确、完整

5.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。

???

A.激进性

???

B.稳健性

???

C.一致性

???

D.公允