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金融市场基础知识题库二

单项选择题

1.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行

票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证

券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无需取得证券自营业务资格。

2.融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收

取担保物的经营活动。

3.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监

管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。

4.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证

券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

5.中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）是国务院直属机构，是全国证券、期

货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证

券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

6.监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要

加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

7.经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证

券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

8.资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到“实收资本”或者“股本”账户，

并按照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分到各个投资者的账户中，以此增加每

个投资者的投入资本。

9.股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份

参与股份公司的重大事项决策。作为普通股票股东，行使这一权利的途径是参加股东大

会、行使表决权。

10.各国公司法都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；其次是支付

优先股股息；最后才分配普通股红利。

11.上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位

为0.01元人民币。

12.深圳证券交易所规定，当股票上市首日出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以对其

实施盘中临时停牌至14：57：（1）盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或

超过10%的。（2）盘中换手率达到或超过50%的。

13.上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以

1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平

均法计算。

14.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上

不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，

可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。

15.为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第30次会议审议通过，并

经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。该国债为记

账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，向四大国有商业银行定向发行700亿

元特别国债，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

16.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债

券。

17.国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内

还本付息的、以人民币计价的债券。

18.股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期

权。

19.融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为境内资产证券化。

20.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

21.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身

份。

22.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券

登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

23.国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交

易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会（现为国家发

展和改革委员会）备案，备案15天内无异议后实施。

24.按收