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证券保荐人对第三人的民事责任制度研究的开题报告

一、研究背景和意义

证券市场是经济社会发展中的重要组成部分，在市场化改革进程中发挥了重要的作用。在市场化改革的背景下，证券市场的不断发展和完善是外部投资者和内部管理和监督者之间进行的博弈。证券市场的发展意味着投资者参与市场的增多，需要有专业人员来为其提供投资意见和理财服务。作为证券市场中的重要角色，证券保荐人既是证券市场中的重要经纪人，也是市场参与者中的利益相关者。在证券市场中，证券保荐人为投资者提供的经纪服务是其职能的重要一部分。

证券保荐人对第三人的民事责任制度是证券市场中的一个重要问题。证券保荐人作为中介人，在为投资者提供经纪服务的过程中，如果存在过错行为，会对投资者和其他市场参与者的权益造成损失，严重影响证券市场的稳定和健康发展。因此，研究证券保荐人对第三人的民事责任制度，旨在提高证券保荐人的法律意识，规范证券市场，维护投资者和市场参与者的合法权益，促进证券市场的健康发展。

二、研究目的和内容

1、研究证券保荐人对第三人的民事责任制度的法律基础和理论基础，阐述证券保荐人的民事责任制度的内涵、范畴和特点，并比较证券保荐人对第三人的民事责任制度在国内外的现状和发展趋势。

2、研究证券保荐人对第三人的民事责任制度在实践中的运用和适用，分析证券保荐人违法行为造成投资者和其他市场参与者损失的具体情况，并总结投资者和其他市场参与者起诉证券保荐人时的诉讼实践和判例分析。

3、研究证券保荐人对第三人的民事责任制度的完善和规范，探究证券保荐人违法行为防范和控制的措施，提出完善证券保荐人对第三人的民事责任制度的建议和措施，促进证券市场的健康发展。

三、研究方法和步骤

本研究采用文献分析法、案例分析法、比较研究法、问卷调查法等多种研究方法进行分析。具体步骤如下：

1、收集国内外证券保荐人对第三人的民事责任制度相关法律法规、政策文件、学术专著和研究报告等文献资料。

2、对文献资料进行分类整理和分析，梳理证券保荐人对第三人的民事责任制度的法律基础和理论基础，并比较国内外相关制度的异同点。

3、分析实践中证券保荐人违法行为造成投资者和其他市场参与者损失的现状和特点，并总结投资者和其他市场参与者起诉证券保荐人时的诉讼实践和判例分析。

4、针对现有证券保荐人对第三人的民事责任制度的不足和存在的问题，探索完善证券保荐人违法行为防范和控制的措施，提出完善证券保荐人对第三人的民事责任制度的建议和措施。

四、研究预期结果

本研究预期的结果包括：

1、对证券保荐人对第三人的民事责任制度的法律、理论和实践问题进行深入分析，全面梳理目前国内外证券保荐人违法行为对第三人的民事责任制度的现状和存在的问题。

2、总结国内外投资者和其他市场参与者起诉证券保荐人并获得法院支持的相关案例和判例，为进一步完善证券保荐人对第三人的民事责任制度提供理论和实践基础。

3、提出完善证券保荐人对第三人的民事责任制度的建议和措施，为制定和实施相关法规和政策提供参考意见，促进证券市场的健康发展。