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上海家化联合股份有限公司关联交易管理制度

上海家化联合股份有限公司

关联交易管理制度

（公司五届六次董事会审议通过，五届八次董事会第一次修订、五届二十次董事会第二次修

订、八届十四次董事会第三次修订）

第一章总则

第一条为规范上海家化联合股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交易行为，

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、

《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2

号一年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号一财

务报告的一般规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自

律监管指引第5号——交易与关联交易》等规定，制定本制度。

第二条若本制度的内容与国家法律、法规及其他规范性文件存在差异，应依据

更为严格的标准执行。如国家法律、法规及其他规范性文件规定的标准严于本规定的，

公司应当及时修订。

第二章关联交易的定义及其范围

第三条公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联

人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）签订许可使用协议；

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（十）转让或者受让研究与开发项目；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

（十二）购买原材料、燃料、动力；

（十三）销售产品、商品；

（十四）提供或者接受劳务；

（十五）委托或者受托销售；

（十六）存贷款业务；

（十七）与关联人共同投资。

（十八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

第四条关联人包括关联法人和关联自然人。其定义以《上海证券交易所股票上

市规则》及相关法律、法规的规定为准。

（一）具有以下情形之一的法人为公司的关联法人：

1.1直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

1.2由上述第1.1项所列主体直接或者间接控制的除公司、控股子公司及控制的

其他主体以外的法人或其他组织；

1.3由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事（不

含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司、控股子公司及控制的其他主体以

外的法人或其他组织；

1.4持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人。

公司与本条第1.2项所列主体受同一国有资产管理机构控制的，不因此而形成

关联关系，但该主体的法定代表人、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事

或者高级管理人员的除外。

（二）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

2.1直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；

2.2公司的董事、监事和高级管理人员；

2.3本条第1.1项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员；

2.4本条第2.1、2.2项所列人士的关系密切家庭成员，包括：

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