证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案第1批_共3套_背题模式.docVIP

B)2个月

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试题说明

本套试题共包括3套试卷

每题均显示答案和解析

证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第01套(114题)

证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第02套(117题)

证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第03套(117题)

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证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第01套

1.[单选题]

证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持

续经营的最短期限()

A)不少于30天

B)不少于60天

C)不少于180天

D)不少于365天

答案：

A

解析：

证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持

续经营的最短欺限不少于30天

2.[单选题]

客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是()。

A)定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好

B)定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好

C)定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息

D)定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划

答案：

B

解析：

定性信息是不可用具体数据衡量的，题目中出现的定性信息包括健康状况、兴趣爱好、投资偏好、理财决策模式；定量信息是可以用数据衡量的，包括收入与支出、保单信息、雇员福利、养老金规

划。

3.[单选题]

证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在()个月内完

成回访。

A)1个月

7.[单选题]

C)3个月

D)6个月

答案：

A

解析：

证券公司应当统一组织回访容户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不

低于上环节客户总数的10%。

4.[单选题]

对于生产型企业，所属的风险敞口类型为()。

A)上游闭口、下游敞口型

B)上游敞口、下游闭口型

C)双向敞口类型

D)上游闭口、下游闭口型

答案：

A

解析：

对于生产型企业，所属的风险敞口类型为上游闭口、下游敞口型。

5.[单选题]

以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是()

A)休假

B)购新车

C)按揭购房

D)存款

答案：

C

解析：

客户证券投资目标中的短期目标包括休假、购新车、存款

6.[单选题]

客户的财务信息不包括()。

A)家庭收支

B)工作职务

C)资产负债

D)财务安排

答案：

B

解析：

工作职务属于客户的基本信息。

在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的()进行充分识别和评估。

A)公司管理水平

B)产品数量

C)市场风险

D)公司盈利

答案：

C

解析：

在开展新产品和开展新业务之前。应该对其中所含的市场风险进行充分识别和评估。

8.[单选题]

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括()。

A)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B)证券投资顾问代客户作出的投资决策内容

C)证券投资顾问服务的内容和方式

D)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

答案：

B

解析：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息：(1)公司名称、地址、联系

方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格

编码；(3)证券投资顾问服务的内容和方式；(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

9.[单选题]

完全垄断市场，产品的需求曲线为：Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一

价格，则市场销量为()。

A)750

B)350

C)1000

D)1500

答案：

D

解析：

P=1.5,则Q=1800-200*1.5=1500

10.[单选题]

2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊

结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿(9岁)和一个读幼儿园的儿子((6岁

)。王建国的人生目标有两个：①希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化；②等60岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，且单

位为其缴纳五险一金。全家资产主要有：①价值100万的按揭商品房一套，首付30%,20年期，利