经济法概论（第四版）课件：证券交易.pptxVIP

证券法律制度;证券交易;证券交易是指证券持有人依照一定的证券交易规则将证券转让给其他投资者的法律行为。已经依法发行的证券在不同的证券投资者之间进行有偿转让就构成证券交易。

《证券法》第37条规定，公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。

非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。

证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

目前，我国有两家证券交易所，即上海证券交易所和深圳证券交易所。在证券交易所内进行的交易采取集中竞价的交易方式，成交顺序坚持价格优先、时间优先的原则。;二、证券交易的程序;三、禁止的证券交易行为;三、禁止的证券交易行为;三、禁止的证券交易行为;三、禁止的证券交易行为;三、禁止的证券交易行为;3.虚假陈述

我国《证券法》规定，各种传播媒介传播证券交易信息必须真实、客观，禁止误导。

证券法禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。;4.欺诈客户

《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

（1）违背客户的委托为其买卖证券；

（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；;

《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

（7）其他违背客户真实意思表示，损??客户利益的行为。