北京京能热力股份有限公司 收购报告书 - 巨潮资讯网.pdfVIP

北京京能热力股份有限公司

收购报告书

上市公司名称：北京京能热力股份有限公司

股票上市地点：深圳证券交易所

股票简称：京能热力

股票代码：002893

收购人：北京能源集团有限责任公司

注册地址：北京市西城区复兴门南大街2号甲天银大厦A西9层

通讯地址：北京市朝阳区永安东里16号CBD国际大厦A区

收购人之一致行动人：赵一波

通讯地址：北京市丰台区南四环西路186号

股份变动性质：增加

签署日期：2023年11月

声明

一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16

号——上市公司收购报告书》等有关法律、行政法规及部门规章编写。

二、按照《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发

行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》有关

规定，本报告书已全面披露了收购人北京能源集团有限责任公司及一致行动人

赵一波先生在上市公司北京京能热力股份有限公司拥有权益的股份。

截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人及一致行动人

没有通过其他任何方式在上市公司拥有权益。

三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购

人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

四、本次收购已取得全部所需的有权主管机构批准，包括：北京市人民政

府国有资产监督管理委员会批复同意本次收购、国家市场监督管理总局就本次

收购涉及的经营者集中事项出具不予禁止的决定、深圳证券交易所就本次股份

转让出具确认书、本次向特定对象发行股票方案及收购人免于发出要约事项经

上市公司股东大会审议通过、深圳证券交易所审核通过本次发行、中国证券监

督管理委员会作出同意注册的决定。

五、收购人受让上市公司股份、接受上市公司表决权委托未触发要约收购

义务，认购上市公司向特定对象发行的新股触发要约收购义务。根据《上市公

司收购管理办法》第六十三条，经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者

取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已

发行股份的30%，投资者承诺三年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东

大会同意投资者免于发出要约的，投资者可以免于发出要约。

上市公司本次向特定对象发行股票、收购人免于发出收购要约及其他相关

议案已经上市公司股东大会审议通过，关联股东回避表决；收购人已承诺其通

过本次发行认购的上市公司新增股份自发行结束之日起36个月内不得转让。因

此，收购人及一致行动人符合免于发出要约的情形。

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六、本次收购系根据本报告书所载明的资料实施。除收购人和所聘请的专

业机构外，其他任何人均未获委托或授权提供未在本报告书中列载的信息，或

对本报告书做出任何解释或说明。

七、收购人与赵一波先生于2022年2月11日签署《表决权委托协议》。根

据有关监管要求，表决权委托生效期间，收购人与赵一波先生构成一致行动关

系。截至本报告书签署日，表决权委托仍在有效期内，收购人与赵一波先生为

一致行动人。

八、收购人及一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

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目录

声明2

目录4

释义5

第一节收购人及一致行动人介绍7

第二节本次收购目的及程序18

第三节本次收购的方式20

第四节资金来源34

第五节免于发出要约的说明35

第六节后续计划36

第七节对上市公司的影响分析39

第八节与上市公司的重大交易45

第九节前六个月内买卖上市公司股份的情况46

第十节收购人的财务资料47

第十一节其他重大事项52

第十二节备查文件53

收购人声明55

一致行动人声明56

财务顾问声明57

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