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证券公司的监管制度付蔚

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一、证券公司的定义定义证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》设立，并经国务院证券监督管理机构批准，经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。我国最早的证券公司是成立于1987年的深圳特区证券公司。

二、证券公司监管制度及具体要求1.以诚信和资质为标准的市场准入制度设立证券公司需要具备的条件：（1）主要股东最近3年无重大违规违法记录、净资产不低于2亿元（2）章程（3）注册资本（4）人员（从业资格）（5）制度（6）场所和设施

二、证券公司监管制度及具体要求2.以净资本和流动性为核心的经营风险控制制度：（1）净资本≠净资产核心净资本附属净资本核心净资本在净资产的基础之上进行风险调整附属净资本在长期次级债折算值的基础之上进行风险调整（2）证券公司分类监管分为五大类11的级别对不同类别证券公司采取差异化的监管手段

二、证券公司监管制度及具体要求3.合规管理制度：对证券公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次证券公司设合规总监。合规总监不得兼任与合规管理相冲突的职务，不得分管与合规管理相冲突的部门。职责：反洗钱和信息隔离墙制度的建立和实施；合规咨询、培训及处理涉及合规问题的投诉和举报等。

二、证券公司监管制度及具体要求4.客户结算资金第三方存管制度三方：证券公司、客户、商业银行客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理证券交易结算资金的划入和划出，都必须通过客户在银行开立的同名银行结算账户

二、证券公司监管制度及具体要求5.信息报送与披露制度：（1）证券公司应当自每一个会计年度结束之日起的4个月内，向证监会报送年度报表；自每月结束之日起的7个工作日内向证监会报送月度报表；（2）信息披露制度：基本信息财务信息（3）年报审计监管

练习：1、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，()管理。A．以每个客户的名义单独立户B．采取银证转账的方式C．投资金额大小分类设置账户D.实名制正确答案：A

练习：2、证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送年度报告。A.3B.2C.4D.1正确答案：C