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证券金融公司付蔚

一、证券金融公司定义证券金融公司是根据国务院的决定设立，经证监会审批后设立的股份有限公司，注册资本不低于60亿元，且应当为货币实收资本。职责（1）转融通：为证券公司融资融券业务提供证券和资金（2）监控证券公司融资融券业务（3）监测市场融资融券交易情况

二、对证券金融公司转融通业务的管理账户管理证券金融公司向证券公司转融通，需要以自己的名义开立下列账户：转融通专用证券账户转融通担保证券账户转融通担保资金账户转融通证券交收账户转融通资金交收账户转融通专用资金账户以证券公司的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户两个交收账户两个专用账户两个担保账户证券登记结算机构开立商业银行开立

二、对证券金融公司转融通业务的管理期限证券金融公司向证券公司转融通的期限原则上不超过6个月保证金规定证券公司向证券金融公司缴纳保证金，需采取设立信托的方式；保证金中货币资金所占比重不得低于15%担保证券的折算率上限：从65%-95%不等，风险越高，折算率越低

二、对证券金融公司转融通业务的管理资金和证券的来源自有资金和证券通过证券金融公司的业务平台融入的资金通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券其他依法筹集的资金和证券

监督管理要求1.证券金融公司净资本和各项风险资本准备的和的比不得低于100%；2.向单一证券公司转融通的余额不得超过证券金融公司净资本的50%3.融出的单一证券的余额不得超过该证券市值的10%4.冲抵保证金的每种证券余额不得超过其市值的15%证券金融公司不得为他人的债务提供担保证券金融公司每年应按照税后利润的10%计提风险准备金。证券金融公司的资金，只能用于银行存款、国债、证券投资基金等高流动性金融产品及购买自用不动产

信息披露要求证券金融公司应当自每一个会计年度结束之日起的4个月内，向证监会报送年度报表；自每月结束之日起的7个工作日内向证监会报送月度报表相关文件的保存期限不少于20年

练习：1、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的有（）。A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式C.证券金融公司对组织形式的要求与证券公司相同D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例正确答案：ABD

练习：2、证券金融公司开展转融通业务，下列（）不是以自己的名义在证券登记结算机构分别开立的账户。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户正确答案：D