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证券投资者付蔚

一、证券市场投资者的概念、特点及分类概念以取得利息、股息或资本收益为目的,购买并持有有价证券,承担证券投资风险并行使证券权利的机构和个人,可以分为个人投资者和机构投资者。

二、机构投资者的特点和分类机构投资者QDII/QFII各类基金政府企事业单位金融机构

二、机构投资者的特点和分类特点分类金融机构1、证券经营机构:证券市场最活跃的机构投资者2、银行业金融机构:可以自有资金投资于:政府债和金融债不得投资于:信托业务、证券经营业务、非自用不动产、非银行金融机构和企业由于处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出3、保险经营机构:全球最重要的机构投资者之一4、主权财富基金:代表国家运用官方外汇储备进行投资证券经营机构银行业金融机构保险经营机构主权财富基金

二、机构投资者的特点和分类合格境外机构投资者(QFII)概念符合有关条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构特点资产规模等条件要求严格;投资范围有严格限制;对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控具体要求投资范围证券交易所交易的股票、债券和权证银行间债券市场交易的固定收益产品证券投资基金股指期货及证监会允许的其他金融工具可以参与新股发行、配股和增发、可转债的发行

二、机构投资者的特点和分类合格境内机构投资(QDII)概念经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内基金管理公司和证券公司等证券经营机构特点资格认定较为严格;许可投资的证券品种和比例存在一定限制;进出境资金受到监控具体要求不得有的行为:购买不动产购买房地产抵押按揭购买贵金属或代表贵金属的凭证购买实物商品证券承销融资购买证券直接卖空除规定的临时用途外,借入现金

二、机构投资者的特点和分类证券投资基金第六章内容社保基金社会保障基金社会保险基金1、资金来源:财政拨款、国有资产划入、基金投资收益等2、管理主体:(1)全国社会保障基金理事会(2)专业的投资管理机构3、基金功能:主要用于支付失业救济和退休金1、资金来源:职工个人和单位缴纳的保险金2、分类:工伤、医疗、失业、生育、养老

二、机构投资者的特点和分类企业年金补充养老保险基金有比较严格的投资范围和投资规模的限制可重点关注(较容易记忆):1、企业年金财产限于境内投资2、可以投资货币市场工具,权益类工具,投资连结保险产品,但有投资比例的限制3、不得直接投资于权证4、集中度的限制:投资于单只股票,单个证券品种或金融产品的比例限制(5%,10%)社会公益基金福利、科技发展、教育、文学基金等

练习:1、银行业金融机构可投资的证券种类有()。A.政府债券B.信托证券C.公司债券D.金融债券正确答案:AD

练习:2、经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合的方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为()。A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII正确答案:AD

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