PPP项目合同体系及关键条款——以线性工程特许经营项目为例.pdfVIP

PPP项目合同体系及关键条款——以线性工程特许经营项目为

例

一、线性工程PPP项目的特点

不同类型的PPP项目，交易结构差异很大，合同体系的关注重点

及关键条款亦有巨大差异。研究PPP项目合同体系及其关键条款的基

础是搞清楚相应项目的特点。

根据地理分布的特点，可以将PPP项目分为：

点状项目，如垃圾发电、污水处理等。其特点在于项目分布的地

理位置仅限于一个特定的区域范围，而且多是位于一个县、市行政区

域内，极少跨行政区域。

片状项目，如流域环境治理、新城开发、园区项目等。其特点在

于，项目分布的地理位置一般只在一个行政区域内，也有可能分布在

若干个行政区域。

线状项目，如高速公路、高速铁路、地下管廊、输（引）水工程

等。

线状项目，由于其自身的构造物特点，多数要跨越多个行政区域，

一个项目需要多个政府的授权，但社会资本一般只能统一为一家。其

特点在于，项目占地多、拆迁工作量大、实施过程中需要协调的事项

多、投资费用变动大、协议需要约定的事项多等。无论是项目采购程

序，还是工程建设过程，以及后期运营管理等均比较复杂，需要协调

多地政府。

部分片状项目也存在前述特点，而点状项目则相对要简单的多。

二、PPP项目的主要交易主体

与一般的交易相比，一个完整的PPP项目涉及的交易主体数量多

且复杂。线性工程PPP项目中，由于一般都要涉及到多个政府方，衍

生的交易关系会变得更加复杂。

1、政府。政府方是PPP项目最重要的参与主体，承担的主要任务

包括：向社会资本授权，承诺兑现对社会资本的付费或补贴，维护良

好的项目建设、运行环境，对项目建设运行进行监督检查及行使必要

的介入权，到期收回项目资产等。此外，政府还是PPP项目的主要启

动者与政府采购程序的组织者。

2、社会资本，也称投资方，是在PPP项目中，仅次于政府方的重

要角色。社会资本承担的主要任务包括：为项目融资，负责项目建设、

运行、维护及移交，享有项目投资回报的权利，承担到期向政府移交

资产的义务，还要承担项目的投资风险。

3、融资方。由于PPP项目自身的特性，投资方的项目建设资金来

源主要是金融机构。此外，随着融资渠道的多样化，除了传统的银行

贷款仍是PPP项目的主要方式之外，基金（包括政府引导基金）、信

托、保险等各种资金，也在通过设计成形式各异的金融产品进入PPP

项目，增加了PPP项目建设资金的供给来源。

4、工程承包商。PPP项目的自身特点决定了工程建设在整个项目

中的重要地位和比例，工程承包商自然有了在整个合同体系中的重要

地位。但与一般项目的施工单位不同的是，PPP项目中的工程承包商

很可能本身又是社会资本（项目业主）。这是因为，在高速铁路、高

速公路这些投资巨大且主要以工程投资为主的PPP项目中，施工、融

资、管理优势明显的特大型施工企业或其母公司，同时很可能就是项

目的社会资本。在此类工程的BOTEPC模式下，更是如此。其标准结

构就是，施工企业或其母公司以社会资本的身份获得政府的项目授权，

施工企业根据《招标投标法实施条例》第九条的规定，直接承担项目

工程，之后再转入项目运营，从而实现项目从始至终的全产业链式的

资源整合，这本身也是世界工程项目管理的趋势，并早已获得我国政

府的鼓励。

5、各类中介机构。鉴于PPP项目整个交易结构的复杂性、专业性，

同时又有对合法合规性的更高要求，因此，专业的中介机构在PPP项

目中更加显得不可或缺。这里面包括：为完成政府采购程序而提供采

购服务的各级政府公共资源交易服务中心；拟制项目物有所值评价报

告、财政承受能力报告、项目实施方案及帮助设计交易结构的项目咨

询服务机构；全程跟踪项目，解决项目推进过程法律问题，为项目合

法合规运行提供保障并拟制项目各类合同的