董事会秘书工作规则.docVIP

Q/NSU002GZ4-2002

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董事会秘书工作规则

范围

本规定的范围为公司董事会秘书的任职资格、任免、职权范围、法律责任及其他。

本规则只使用于公司。

本规则适用于对证券事务代表的管理。

规范性引用文件

《中华人民共和国公司法》、《公司章程指引》、《公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》（二OOO年）、《公司章程》

3董事会秘书的任职资格

3.1大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上；

3.2有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面专业知识，具有良好的个人品质，遵守有关法律、法规和职业操守，能够忠诚地履行职责；

3.3具有良好的沟通能力和灵活的处事能力；

3.4以下人员不能担任董事会秘书：

3.4.1无民事行为能力和限制民事行为能力的人；

3.4.2因犯有贪污、贿赂、侵占财产罪或破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚、执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利、执行期满未逾五年；

3.4.3担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

3.4.4担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

3.4.5个人所负数额较大的债务到期未清偿；

3.4.6公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师。

3.5公司董事可以兼任董事会秘书，但监事不得兼任。

4董事会秘书的聘任程序

4．1公司董事长提名并由董事会同意推荐；

4．2董事会聘任；

4．3参加上海证券交易所定期组织的专业培训，并在公司股票上市后六个月内通过资格考核，取得上海证券交易所颁发的合格证书；

4．4通过公共传播媒介向社会公众披露，同时报中国证监会、中国证监会南京特派办和上海证券交易所备案；

根据上海证券交易所的规定，公司聘任董事会秘书应向上海证券交易所提交下列材料：

4．5．1公司董事会推荐书。内容包括被推荐人的职务、工作表现及个人品德等；

被推荐人的个人简历、学历证明(复印件)；

被推荐人取得的董事会秘书考试合格证书；

董事会的聘任书；

董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；

公司法定代表人的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真及通信地址等。

4．6为保证董事会秘书所负责工作的连续性和可靠性，公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应外委任一证券事务代表。在董事会秘书不能履行其职责时，由该代表代行董事会秘书的职责，但证券事务代表应具有董事会秘书同样的任职资格，并经过上海证券交易所的专业培训和考核；公司应将证券事务代表的联络方式告知上海证券交易所。在董事会秘书和证券事务代表未取得任职资格前，或任职后不能履行职责时，董事会应临时授权一代表办理有关事务。

4．7公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内正式聘任董事会秘书。在此之前，公司应当临时指定人选代行董事会秘书的工作。

董事会秘书的解聘

董事会秘书作为向董事会负责的高级管理人员，应由董事会作出终止聘任的决定。公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向上海证券交易所报告、说明原因并公告；

董事会秘书有下列情形之一的，公司董事会应接受上海证券交易所提出的终止对该董事会秘书聘任的建议：

在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失；

违反国家法律法规、公司章程和上海证券交易所有关规定，给公司或投资者造成重大损失；

上海证券交易所认为不宜担任董事会秘书的其他情形。

董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，将有关档案文件、正在办理及其他待办理事项，在公司监事会的监督下移交。公司在董事会秘书聘任时与其签订保密协议，要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。

董事会秘书的职责

6．1董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人，负责准备和递交证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；

6．2准备和递交董事会和股东大会的报告和文件；

按法定程序筹备董事会会议和股东大会，列席董事会会议并作记录，保证记录的准确性，并在会议记录上签字，负责保管会议文件和记录，保管期限为十年；

协调和组织公司信息披露事宜，包括健全信息披露的制度、接待来访、负责与新闻媒体及投资者的联系、回答社会公众的咨询、联系股东，向符合资格的投资者及时提供公司公开披露过的资料，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性；

列席涉及信息披露的有关会议。公司有关部门应当向董事会