企业犯罪附条件不起诉制度研究.pdf

内容摘要

为避免企业定罪对社会经济以及无辜第三人带来的“水波效应”，合理配置司法资

源，集中力量打击重大疑难犯罪，英国、美国、法国、澳大利亚等多个国家先后对本国

《刑法》《刑事诉讼法》进行修改，在其国内明确了以刑事合规为重要内容的企业犯罪

暂缓起诉制度，以期在惩治企业的同时，达到保障社会、经济稳定的目的。当前，我国

企业犯罪案件处理方式难以发挥犯罪预防的功能，且企业案件涉及面广、证据材料复杂、

投入成本巨大，案件处理难以保障社会公共利益成为明显的制度弊端。因此，为了确保

企业犯罪案件的处理既符合司法公正，又满足社会公共利益需求，企业犯罪附条件不起

诉制度成为了司法机关的另一种选择。

为能对这一制度进行完善、细致的研讨，本文从五个方面进行了叙述。

第一部分对企业犯罪附条件不起诉制度进行了总体概述，分别从企业犯罪附条件不

起诉制度的概念及价值、理论基础以及运行模式三个部分进行了论述，旨在厘清文章涉

及的基础性概念和框架，为文章后续研究打下基础。

第二部分主要论述了该制度在我国现行刑事司法制度框架下确立的必要性和可行

性。制度的必要性主要体现在四个方面，即制度的建立是维护广大群众经济利益和安全

稳定营商环境的需要，同时也是转变企业犯罪治理模式和推动企业合规深入落实的需

要。而制度的可行性，则主要从现有刑事司法制度提供的观念基础和制度基础出发进行

深入剖析。其中，制度建立的观念基础主要来源于宽严相济刑事政策和“相对报应刑论”

的刑罚目的；制度基础则来源于日渐完善的企业合规管理制度、认罪认罚从宽制度和未

成年人附条件不起诉制度。基于此部分的论述，得出我国现有法律框架具备该制度生存、

发展条件的结论。

第三部分内容主要是对域外企业犯罪暂缓起诉制度的考察对比。为能了解当前制度

的发展情况，英国、美国以及法国已经确立的暂缓起诉制度成为考察重点。在此部分，

通过对域外国家暂缓起诉制度建立的发展历程、企业犯罪暂缓制度的具体内容以及司法

审查模式和检察官自由裁量模式各自特点的考察，总结出域外企业犯罪暂缓起诉制度对

我国的启示，主要包括应由刑事合规提供实体法基础以及司法审查模式与我国司法实践

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更为契合两部分内容。

第四部分对我国企业犯罪附条件不起诉制度的确立进行了较为具体的制度构建。既

明确了企业犯罪附条件不起诉制度的适用范围、制度适用条件、附条件不起诉协议的有

关内容等基础性制度设计，同时也明确了法官审查制度下，法官对于依法适用附条件不

起诉的涉企案件应当重点审查的内容。

第五部分主要是企业犯罪附条件不起诉制度相关配套措施的完善。从完善涉案人员

处理机制、构建体系化监督机制、构建刑事合规司法运行机制等多个方面入手，对企业

犯罪附条件不起诉制度所涉及的相应配套措施进行完善，以更好地辅助制度发挥其应有

的作用。

关键词：暂缓起诉；企业犯罪；刑事合规；附条件不起诉制度

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Abstract

Inordertoavoidthewaterwaveeffectcausedbycorporateconvictionsonthesocial

economyandinnocentthirdparties,rationallyallocatejudicialresourcesandconcentrate

effortstocombatmajoranddifficultcrimes,theUnitedKingdom,theUnitedStates,France,

Australiaandothercountrieshavesuccessivelyrevisedtheirowncriminallawandthe

criminalprocedurelaw.Theyhaveclarifiedthedeferredprosecutionsystemforcorporate

crimeswithcriminalcomplianceasanimportantcontentinthecountry,inordertopunish

enterpriseswhileac