破产管理人履职保障制度研究.pdf

内容摘要

自破产管理人制度确立以来，在我国经济快速发展的大环境中，其为我国企业破产

程序的规范化以及社会经济的良性运转起到了较为重要的作用。随着全球经济增长趋势

的减缓及我国供给侧结构性改革工作的不断推进，未来可能会有更多的企业因面临经营

困境而进入破产程序。有关破产管理人制度研究的出发点一般聚焦于管理人责任制度的

构建，而对于以管理人执业现状为出发点来讨论管理人履职保障制度的相关研究却并不

常见。本文系统分析了管理人在履职过程中遇到的困境，结合各地方人民法院或破产管

理人协会等出台的相关文件及实践经验，针对我国的管理人履职保障制度之完善提出建

议。

论文主体由以下四部分构成：

第一部分明确了管理人和管理人责任的含义，并进一步讨论了管理人履职保障制度

的含义，在此基础上，认为管理人履职保障制度建立的目的源自于为管理人在处理破产

案件过程中的职务行为提供效率保障，并尽可能为管理人的履职风险提供合理的应对途

径。论文认为，由于破产工作的特殊性、破产工作中涉及主体的多样性、破产案件个案

的特殊性等原因，导致管理人履职保障制度必然区别于其他法律从业人员的履职保障制

度。

第二部分主要对管理人履职保障相关的规定与既有案例进行了梳理。《企业破产法》

以明确管理人职责的方式，间接界定了管理人的权利边界，此类规定的内容既是管理人

职责所在亦应是管理人的权利。就职责层面而言，管理人如若不履行上述职责则会面临

违背“勤勉尽责、忠实执行职务”的指控，但对于如何确保以上权利实现，法律却并未

明确，有待相关配套制度的进一步完善。管理人履职风险相关案例客观存在，而司法实

践中运用勤勉忠实义务作为裁判标准并进行说理裁判的案件却少之又少，这些案件大多

是参照法律明确规定的管理人职责条款等进行裁判，或者通过程序法的相关规定对案件

进行裁判而不做实质性审查，这使得破产法中对于管理人勤勉忠实义务的规定一定程度

上沦为摆设。

第三部分主要选择了管理人履职保障中最突出的问题进行讨论。概言之，这些问题

包括：一是现有规定对于管理人身份定位较为笼统，管理人身份定位笼统除了影响管理

人履职效率，还会在无形中提高管理人的履职成本。二是现有规定对于管理人履职评价

的标准过于抽象，即“勤勉忠实”的界定较为模糊。三是现有制度对于“无产可破”风

险应对不足，这一问题虽然是老生常谈，但实践中仍未形成妥善的解决措施。四是管理

人职业风险突出，包括联合管理人模式带来的附加风险以及管理人密集的职业风险等。

第四部分从我国破产法实践状况出发，针对前述问题，提出完善相关制度的可行性

建议。例如，完善管理人群体属性社会认同促进机制与府院破产统一协调机制，细化“勤

勉忠实”的评价标准，对现有管理人薪酬基金制度进行改进，给予管理人履职的必要物

质条件保障，建立联合管理人权责清单和工作日志制度，引入管理人职业保险制度，等

等。

关键词：破产管理人；履职保障制度；薪酬制度；职业保险制度

Abstract

Sincetheestablishmentoftheinsolvencyadministratorsystem,ithasplayedan

importantroleinthestandardizationofthebankruptcyprocedureandthebenigndevelopment

ofthemarketeconomyintheenvironmentofrapideconomicdevelopmentinChina.Withthe

globaleconomicdownturnandcontinuouspromotionoftherelevantworkonthesupply-side

structuralreformofourcountry,moreenterprisesmayenterbankruptcyproceduresdueto

businessdifficultiesinthefuture.

Thestartingpointofthestudyoftheinsolvencyadmin