股票二级市场交易监控及监管措施PPT课件(42页).pptVIP

股票二级市场

交易监控及监管措施;近期交易监控中发现的主要问题;;案例一：“董秘的责任”——调查发现;案例一：“董秘的责任”——存在的问题;;;案例二：“炒股的故事”——调查发现;案例二：“炒股的故事”——存在的问题;案例三：“荐股的故事”——股价走势;;;案例三：“荐股的故事”——存在的问题;;;案例四：“泄密的故事”——存在的问题;

;案例五：“股权之争”——双方持股明细;案例五：“股权之争”——存在的问题;这些说明了什么？;市场正在发生

显著、深刻的变化……

上市公司、大股东及相关参与主体的观念意识和操作手法并未根本转变;未得到证监会认可，大股东涉嫌违规增持后，？高管集体增持自家股票;上市公司大股东、高管的角色：核心、主角;面临的诱惑……;诚信、合规是关键！;如何做？;董秘的重要性;熟悉、遵守、传导:;需重点关注、警示—与交易相关;公平信息披露，防止他人内幕交易

——防止内幕信息泄漏；

——禁止选择性信息披露；

——禁止合谋信息操纵；

——关注股价异动，及时与交易所沟通，及时刊登公告。

;配合或联合做庄操纵

利用持股优势、信息优势单独或合谋做庄操纵

——配合发布利空、利好消息;

——配合“庄家”锁仓操纵；

——利用实名或非实名帐户单独或联合操纵。

;配合