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证券公司分类监管规定

第一章总则

第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司连续规范进展，依照《证券法》、《证券公司监督治理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条证券公司分类是指以证券公司风险治理能力为基础，结合公司市场竞争力和连续合规状况，按照本规定评判和确定证券公司的类别。

中国证监会依照市场进展情形和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评判指标与标准。

第三条中国证监会及其派出机构依照证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机