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ISO9001:2015质量管理体系内部审核人力资源部检查表RX-QEOP-004-02

审核准则：ISO9001:2015、相关法规、

公司文件、客户要求

审核日期：

受审核部门及陪同人员：

审核员：

要求事项

检查项目

提问

文件

查阅

实施

检查

记录

5.2质量方针

5.2.2沟通质量方针

质量方针应：

a)为可获得的文件化信息；

b)在组织内得到沟通；

c)适当时，可为相关方获取。

●是否传达到所有为组织工作或代表它工作的人员，形成并付

诸实施?

●如何向全体员工传达的?

●采取了哪些方式?

●取得了怎样的效果?

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5.3组织的角色、职责和权限

最高管理者应确保相关角色的职责和权限在整个

组织得到规定、沟通和理解。

最高管理者应规定职责和权限以：

a)确保质量管理体系符合本标准的要求；

b)确保过程实现其预期的输出；

c)报告质量管理体系的绩效及其改进机会(见10.1),特别向最高管理者报告；

d)确保在整个组织提高以顾客为关注焦点的意

识；

e)对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保

持质量管理体系的完整性。

●为实施质量管理体系是否明确

规定了组织的组织结构、职责、

权限?

●最高管理者的职责、权限

●有关职责、权限如何传达到位

的

●是否有质量管理体系范围

内的组织结构图?

●各有关部门的职责权限是

否明确?是否文件化?

●各类人员的职责、权限是否文件化?

●最高管理者是否明确其各

项职责?

●各部门、各类人员的职责权

限是如何传达的?

●各有关人员是否明确各自

的职责权限?

●各类人员是否明确完成职

责任务与实现质量方针之

间的关系?

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6.2质量目标和及其实现的策划

6.2.1组织应在质量管理体系所需的相关职能、层

次和过程上建立质量目标。

质量目标应：

a)与质量方针保持一致；

b)可测量；

c)可考虑适用的要求，

d)与产品和服务的符合性以及增强顾客满意有

关；

●组织是否设定了质量目标和指

标

●设定目标指标时应考虑的一些

方面(可测量，与质量方针一

致)

●目标、指标是否得到落实?

●有关职能和层次是否均有

相应的目标、指标?

●目标是否具体、指标是否量

化?

●是否设置了可测参数?

●是否明确了执行部门和负责人?

●是否已向有关人员传达?

●有关人员是否清楚?

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〇

要求事项

检查项目

提问

文件

查阅

实施

检查

记录

e)得到监视：

f)得到沟通；

g)适当时进行更新。

组织应保持质量目标的文件化信息。

●是否规定了目标指标的实

施的期限和监测的频次?

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6.2.2策划如何实现质量目标时，组织应确定：

a)采取的措施；

b)需要的资源；

c)由谁负责；

d)何时完成；

e)如何评价结果。

●组织是否制定了质量目标管理

方案?

●质量目标管理方案的内容是否满足规范要求?

●方案是如何监督实施的?

●方案能否保证目标、指标的实现?

●方案是否及时修订?

●有无各相关部门和岗位的实施

计划

●方案是如何制定的?

●是否所有的目标、指标都有

相应的方案?

●方案是否经过充分论证和

批准?

●是否明确了责任人?

●是否明确了实现目标、指标的措施、方法?

●是否明确了时间要求?

●是否规定了资源保证?

●由谁负责方案实施的监

督?

●如何验证方案实施的效

果?

●如果方案在实施中发生偏

差如何解决(由谁提出纠正

和预防等)

●是否所有的目标、指标都有

相应的方案?

●有关人员是否参与方案的

制定?

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7.1资源

7.1.2人员

组织应确定和提供质量管理体系有效实施及过程

的运行和控制所需的人员。

●检查组织是否建立、实施、保

持和改进质量管理体系所需的

资源。

●检查是否进行了公司内部资源

及外部资源分析。

●检查组织是否确定有效实施质

量管理体系所需要的人员。

●检查这些人员说具备的能力要

●是否进行了内部资源分

析?如人力资源分析，设备

资源分析、工作面积分析

等。

●是否确定需要从外部获得的资源?

●是否有描述人员能力的文

件化信息?如岗位说明书

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要求事项

检查项目

提问

文件

查阅

实施

检查

记录

求是否确认。

等。

7.1.6组织知识

组织应确定过程的运行和达到产品和服务的符合

●检查是否收集和整理了达到产

●是否有内部的和外部的知

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性所需的知识。

品、服务符合性所需要的知识，

识清单?

这些知识应得到维护并在需要时易于获取。

包括内部的和外部的知识。

在应对变化的需求和趋势时，组织应考虑现有的

●检查是否根据公司各岗位不同

●抽查员工是否