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第三章现代企业理论（一）

——新制度经济学企业理论制度经济学，作为一个学派产生于19?世纪20?年代初。其产生之后大体上经历了三个阶段：19世纪末到20世纪30年代，以凡勃伦、康芒斯和米切尔等为代表的旧制度经济学时期；20世纪30到40年代，以伯利、米恩斯和加尔布雷斯等为代表的从旧制度经济学向新制度经济学过渡的时期；20世纪50年代至今，以科斯、诺斯和威廉姆森等为代表的新制度经济学时期。——《新制度经济学的兴起对发展经济学的影响》，杨秀云，中央财经大学学报2002/01而对企业理论发展影响最大的是处于第三阶段的新制度经济学思想和分析方法。新古典经济学只是从生产的角度来分析企业，企业解释成投入产出的一组函数。从新古典经济学那里我们看到的企业只是一个黑箱；而现代企业理论的特点则是侧重从制度角度来研究企业问题。科斯的《企业的性质》论文发表，由此标志着现代企业理论的开始。科斯用交易费用解释了企业为什么会出现，认为企业和市场是两种不同的配置资源的方式，企业之所以在有些情况下会替代市场，是因为可以节约交易费用。本章主要介绍科斯的企业理论，以及在此基础上发展起来的威廉姆森的企业理论、张五常的企业理论、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论和巴泽尔的企业理论。价格机制的替代物“显然，存在着协调生产的替代方法。然而，假如生产是由价格机制调节的，生产就能在根本不存在任何组织的情况下进行，面对这一事实，我们要问：组织为什么存在？”“我认为，可以假定企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。”一系列的契约被一个契约替代了一系列的契约被一个契约替代了。通过契约，生产要素为获得一定的报酬（它可以是固定的也可以是浮动的）同意在一定限度内服从企业家的指挥。科斯认为，市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。企业只能在比其他企业或者市场运行的结构更有效率的时候才能够生存下去。企业存在的原因：A.市场配置资源是有成本的。发现相对价格要支付一定的费用的；进行交易谈判，签订交易契约也是要支付一定的费用。B．在企业内部配置资源也存在着成本，但有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。企业替代市场能够降低成本主要体现在以下几个方面：1)、由企业来组织合作生产，以一个契约代替同与他合作的其他生产要素的所有者签订的一系列契约，降低交易费用。2)、企业替代市场是以长期契约代替一系列的短期契约。3)、生产要素的所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从企业家的指挥。使企业家有可能指挥其雇佣的生产要素在最有价值的用途上运作，从而提高效率，减少生产成本。由此可见，企业生产的原因在于市场交易费用大于企业组织费用即企业内部的交易费用，企业的产生取代了市场上价格机制对生产要素的调节，而代之以企业内部的组织协调，也就是说企业是价格机制的替代物。transactioncost交易成本（TransactionCosts）又称交易费用，最早由美国经济学家罗纳德·科斯提出。他在《企业的性质》一文中认为交易成本是“通过价格机制组织生产的，最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”、“市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用”及利用价格机制存在的其他方面的成本。所谓交易成本就是在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即人—人关系成本。它与一般的生产成本（人—自然界关系成本）是对应概念。从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，从而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。二、威廉姆森的企业理论威廉姆森对交易费用理论作了进一步的发展，并用资产专用性解释企业的形成以及企业的规模。?????威廉姆森在他的两部专著《市场与等级结构》和《资本主义的经济组织》中全面系统地论述了交易费用，分析了交易费用产生和增大的原因，从而也说明了企业存在的根源。??6.气氛（Atmosphere）：指交易双方互不信任，且又处于对立立场，无法赢造一个令人满意的交易关系，将使得交易过程过于重视形式，徒增不必要的交易困难及成本。3、交易本身的特征影响交易费用大小而上述交易成本的发生原因，进一