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证券营业部合规知识测试十六
1.客户本人、受益所有人、亲属或关系密切人属于外国政要的，须经_____批准，方可建立或维持业务关系。[单选题]*
总部高级管理层(正确答案)
一级分公司负责人
业务部门分管领导
一级分公司合规负责人
2.公司按照洗钱风险程度，将客户洗钱风险等级分成哪几个等级？*
低风险(正确答案)
中低风险
中风险(正确答案)
中高风险
高风险(正确答案)
3.对身份信息存疑客户的限制应包括？[单选题]*
禁止撤销指定交易、禁止转托管、禁止资金转出、禁止资金转入、禁止证券买入(正确答案)
禁止撤销指定交易、禁止转托管、
禁止资金转出、禁止资金转入、禁止证券买入
禁
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