证券营业部合规知识测试十六.doc

证券营业部合规知识测试十六

1.客户本人、受益所有人、亲属或关系密切人属于外国政要的，须经_____批准，方可建立或维持业务关系。[单选题]*

总部高级管理层(正确答案)

一级分公司负责人

业务部门分管领导

一级分公司合规负责人

2.公司按照洗钱风险程度，将客户洗钱风险等级分成哪几个等级？*

低风险(正确答案)

中低风险

中风险(正确答案)

中高风险

高风险(正确答案)

3.对身份信息存疑客户的限制应包括？[单选题]*

禁止撤销指定交易、禁止转托管、禁止资金转出、禁止资金转入、禁止证券买入(正确答案)

禁止撤销指定交易、禁止转托管、

禁止资金转出、禁止资金转入、禁止证券买入

禁