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证券营业部合规知识测试卷含答案
1.挂牌股票采用做市转让方式的，应当有（）家以上做市商为其提供做市报价服务。[单选题]*
2.0(正确答案)
3.0
4.0
5.0
2.根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：基金销售机构向投资人推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果（）基金管理人作出的风险等级评价结果。[单选题]*
不得高于
不得低于(正确答案)
应当高于
应当低于
3.根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：基金销售机构应当将（）置备于基金销售网点的显著位置并在其网站予以公示。[单选题]*
业务证书
业务审
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