证券营业部合规知识测试卷含答案（一）.doc

证券营业部合规知识测试卷含答案

1.根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当定期开展证券经纪业务常规稽核审计，对分支机构应当至少每三年进行一次常规稽核审计。常规稽核审计的内容包括：（）。*

有无向客户承诺收益(正确答案)

有无接受客户全权委托(正确答案)

有无向客户提供不适当的交易服务(正确答案)

有无违规融资及担保(正确答案)

2.根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司应当按照协议约定向客户提供资金账户信息查询服务，保证客户在（）能够查询其账户、资金、资产余额及变动明细信息。*

证券交易时间

证券公司营业时间(正确答案)

约定的其他时间内(正确答案)

银行营业时间