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《华北的小农经济与社会变迁》读书笔记

姓名：***

指导老师：***

专业名称：外交学

班级：二班

学号：**********

一、本书逻辑

黄宗智先生所著的《华北的小农经济与社会变迁》根据多种档案材料和实地考察，并结

合社会学诸多方面，探讨了华北小农经济长期未发展为资本主义经济形式的原因，并系统总

结了西方和日本学者在此问题上的各种观点，内容丰富充实。全书主要分为三个部分：包括

背景介绍、近代华北农村经济社会变迁、村庄与国家政权关系的变迁。最后一部分主要包含

全书的结论。

1.背景介绍

这一部分主要从探讨的问题、引用的史料与研究的村庄与生态环境三个方面

来交代研究的背景。首先是关于中国小农的有关问题的探讨。何为小农，不同的

学者根据小农的不同特点，有自己的不同见解。西方经济学家研究其类似资本主

义企业一面的代表西奥多·舒尔茨精辟地将其论述为：小农的经济行为，绝非西

方社会一般人心目中那样懒惰、愚昧，或没有理性。事实上，他是一个在“传统

农业”（在投入现代的机械动力和化肥以前）的范畴内，有进取精神并对资源能

做最适度运用的人。而且，小农作为“经济人”，毫不逊色于任何资本主义企业

家。因此，他认为改造传统农业的正确途径，不是苏联式的改造，而是在保存家

庭式农场的生产组织结构的基础上，提供小农可以合理利用的现代生产因素。一

旦有经济利益的刺激，小农便会为追求利益而创新，从而改造传统农业。而在波

普金看来，小农的农场，最宜于用资本主义的“公司”来比拟描述。作为政治行

为者的小农，最宜于比作一个在政治市场上的投资者。波普金分析说，小农是一

个在权衡长、短期利益之后，为追求最大利益而做出合理生产抉择的人。但是以

苏联的学者蔡雅诺夫为代表的对把小农当做资本主义企业家的分析持批评态度

的学者认为，小农经济不能以研究资本主义的学说来理解。因为这种农场不是依

赖于雇佣劳动，很难分计为一个个劳动单位的成本。最重要的是：小农的家庭式

农场的生产，主要是为了满足其家庭的消费需要，不是为了追求最大利润。而作

者认为要了解中国的小农，需要进行综合的分析研究，其关键是应把小农的三个

方面视为不可分割的统一体，即就是小农即是一个追求利润者，又是维持生计的

生产者，当然更是受剥削的耕作者。三种不同的面貌，反映了这个统一体的每一

个侧面。其次，我们还要区别不同阶层的小农。因为这些特性的混合成分和侧重

点，随不同阶层的小农而有所区别。所以我们要采用的是一个区别不同阶层小农

的综合分析。对于较富裕的阶层来说，主要是为了追求利益而选择一种生产方式，

而对于比较贫穷的阶层来说，则更多的是为了生存而去选择一种生产方式。作者

也因此认为，小农的经济行为与商业化和人口压力有关，只能通过区别不同阶层

的小农，而又综合形式主义、实体主义和马克思主义学派的分析来理解。这是本

书探讨华北农村的演变型式时所采用的基本观点。

作者还交代了本书主要探讨的两个问题：农村长时期的演变型式和中国农村

在近代怎样受到西方和日本资本主义经济的影响。作者在书中一直强调：我们必

须兼顾考虑人口和生产关系，综合形式主义和马克思主义的观点才有可能说明中

国农村在帝国主义侵入之前的变化型式。而为了同时兼顾到人口和生产关系所起

到的作用，本书在大量实地调查资料和清代刑科档案资料的基础上，对冀—鲁西

北平原上的经营式和家庭式农业的历史，作了比较分析。这两者一个主要依靠雇

佣劳动力，一个则是靠家庭劳力。经营式和家庭式农业这一孪生现象的历史，可

以同时照顾到生产关系和生产力两个因素，并清楚的说明内卷化下社会分化的客

观事实。这一演变型式，与形式主义和马克思主义的分析所塑造的形象，都不相

同。华北农村所经历的变化，不是简单的超集约化，也不是简单的向资本主义过

渡，而是一个极端集约化的小农经济中的阶层分化。华北农村的演变，没有像典

型无产化过程那样，导致经营式农场的资本化，和越来越多的小农从他们的农场

分离出来的现象。它却导致了有雇佣劳动，但未资本化的经营农场的兴起，和越

来越多的小农的半无产化。本书称这个演变过程为“贫农经济的形成”，或称为

小农经济的“半无产化”。而关于后一个问题，本书指出，只有把这一变迁型式

分析清楚，我们才可以从几个世纪的眼光来了解帝国主义对中国的影响，尤其是

对中国