检验检测机构双随机监督检查表.docx

检验检测机构双随机监督检查表

检验检测机构名称：

检查时间：

类别

序号

检查要点

检查

情况

问题描述

检查说明

一、基本情况

1

不配合监督检查工作.

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

是否存在不允许进入机构进行现场检查，不配合询问、调查有关情况，不允许查阅、复制原始记录、报告、发票、账簿及其他相关资料。

2

资质认定证书未在有效期内，机构的名称和主体与资质认定证书不符。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

1、核对机构资质证书是否在有效期内；

2、核对检查通知单上机构名称同机构资质证书上名称是否一致。

3

检验检测机构已经被依法终止。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

机构提供依法终止的文件或者通知。

4

检验检测机构申请注销资质认定证书的。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

机构提供申请注销申请书和承诺书（承诺在申请注销期间不对外出具报告）

5

异地分支机构或多场所未取得资质认定或未在同一资质认定证书范围内。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

1、核查检测机构是否存在分支机构或多场所情况；

2、如存在上述情况核查是否在同一资质认定证书范围内。

6

机构未依法取得资质认定，擅自向社会出具具有证明作用的数据、结果。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

核查机构是否有资质认定证书。

7

未在其官方网站或者以其他公开方式对其遵守法律法规、独立公正从业、履行社会责任等情况进行自我声明，或自我声明内容虚假。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

1、核查机构是否公开自我声明；

2、核查机构自我声明内容真实性。

8

机构未按照省局要求开展自查自改。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

机构提供本年度或上一年度的自查报告及相关整改报告。

二、变更

9

机构名称、地址、法人性质等出现变化，未按要求办理变更手续。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

1、核查机构名称、地址、法人性质等是否变化；

2、如有上述变化，核查是否有符合要求的变更材料。

10

法定代表人、最高管理者、技术负责人、检验检测报告授权签字人等出现变化，未按要求办理变更手续。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

1、核查机构法定代表人等关键人员是否有变化；2、如有上述变化，核查是否有符合要求的变更材料。

11

检验检测项目取消，检验检测标准或者检验检测方法发生变更的。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

1、核查项目是否有变化；2、标准或方法是否有变化；3、如有上述变化，核查是否有符合要求的变更材料。

三、能力

12

以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质认定。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

通过对机构人员访谈的方式征集机构是否存在欺骗、贿赂等不正当手段取得资质认证的线索、证据。

13

报告和原始记录中涉及的检验检测设备、标准物质等，存在明显不满足检验检测标准或技术规范的情况。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

从随机抽取的报告和原始记录中核查项目所需要的仪器、设备、标准物质等资源在机构得到满足。

14

检验检测环境条件和人员能力存在不符合标准或技术规范要求的情况。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

1、在查看现场过程中，核查机构的环境条件是否符合标准或技术规范要求；

2、通过查阅机构人员档案，研判人员能力（主要是授权签字人、技术负责人、技术人员等）是否满足岗位要求。

15

抽查部分管理体系运行记录，未能保证其基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

1、查看管理体系文件、内审、管理评审材料等；2、抽查部分管理体系运行记录。

四、证书标志和公章

16

存在转让、出租、出借、伪造、变造、冒用资质认定证书或标志的情况。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

1、核查随机抽取的报告的CMA标志编号同机构证书编号是否一致；2、通过对机构人员访谈的方式征集机构是否存在转让、出租、出借等行为的线索、证据。

17

出具报告时间未在资质认定证书有效期内，或使用被撤销、注销的资质认定证书或者标志。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

1、核查看机构近6年来或机构成立以来资质认定证书是否有空档期；

2、核查资质认定证书是否存在被撤销、注销的情况；

3、如有上述情况，核查在资质失效期是否出具过报告。

18

伪造检验检测机构公章或者检验检测专用章。

□发现：_________

□未发现；

□不适用。

核查随机抽取报告的公章或专用章是否同资质认定证书名称一致。

19

报告上未加盖