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商业银行履职回避管理办法

第一章总则

第一条为加强本行员工履职回避管理，督促员工公正

履职，规避操作风险和预防各类案件的发生，提升内控机制

有效性，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银保监会关

于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》及本行内部

控制的要求，制定本办法。

第二条基本原则

1.公开公平公正。履职回避应公开公正公平进行，总行

人力资源部、党群工作部和所属机构应加强监督。

2.突出重点。紧盯关键人员和重点业务，着重抓好对本

行内部控制具有影响力的中高层管理人员的任职回避，以及

员工从事重点业务工作的业务回避。

3.强制回避。各机构需掌握本机构履职回避关系，并根

据实际业务开展情况妥善进行业务回避。凡是存在应回避情

形的人员，皆应接受并主动配合实施回避。

4.加强教育。各机构要统一思想，提高认识，加强员工

教育，尊重员工意愿，注意方式方法，科学制定履职回避实

施计划。

第二章对象范围

第三条人员范围。实行履职回避人员分为“关键人员”

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和“普通员工”两类。普通员工包括是与本行签订正式劳动

合同的所有在岗人员和劳务派遣人员。关键人员是指对本行

经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成

员和内设部门负责人，具体包括：非执行董事、股东董事和

外部监事、高层管理人员、中层管理人员。

第四条亲属范围。关键人员应回避的亲属范围包括配

偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲关系。普通员工

应回避的亲属包括父母、配偶及其父母、子女及其配偶。

第五条直系血亲包括祖父母、外祖父母、父母、子女、

孙子女、外孙子女。

第六条三代以内旁系血亲包括兄弟姐妹及其子女、堂

兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、叔伯姑舅姨。

第七条近姻亲关系包括兄弟姐妹及其子女的配偶、配

偶的父母、祖父母、三代以内旁系血亲，子女的配偶及其父

母、三代以内旁系血亲。

第三章任职回避

第八条关键人员任职回避。

1.本人不得与亲属在同一部门或机构担任双方隶属于

同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；

2.本人与亲属不得在其中一方担任管理层成员的部门

或机构从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授

信审批、投资决策、投资交易等工作；

3.本人与亲属不得同时在有直接业务制约或利害关系

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等影响内控机制有效性的岗位工作。

第九条监管人员任职回避。本行员工有亲属在监管机

构工作的，各部门或机构应合理安排该员工岗位和职责，避

免员工与亲属存在任职回避和公务回避，避免出现影响监管

公正的情形。

第四章业务回避

第十条普通员工业务回避。员工在办理重点业务时，

如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，应主动汇报并提

请业务回避，且不得以任何形式施加影响。员工不得利用岗

位职权为亲属从事各类经济活动提供有损本行利益，诸如资

金、场地、设备等便利和优惠条件等。如机构高管或信贷人

员近亲属开办或投资入股民间融资机构的，应对相关人员采

取调岗措施。

第十一条“重点业务”内容主要包括，监察、审计、

授信、财务、招聘、调薪、考核、人事任免、奖惩等工作，

涉及本人有亲属关系人员的利害关系时，必须回避，且不得

参与有关调查、讨论、审核、决定，也不得以任何方式影响、

干扰工作的运行。主要体现在：

1.召开会议讨论人事任免、员工奖惩时，应参与讨论但

属于被讨论任免、奖惩的对象的亲属应回避；

2.凡在招聘、任免、选拔、考核、调薪、异动过程中，

涉及到应回避人员的，相关审核审批人应主动回避；

3.对员工考核、调薪、晋升时，相关员工不得利用权力