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证券从业之金融市场基础知识模拟题库

单选题（共20题）

1.一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的（）记载于公司的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。

一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的（）记载于公司的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

2.恒生中国内地指数包括（）。

恒生中国内地指数包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】B

3.目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括（）。

目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

4.按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。

按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

【答案】D

5.下列做法中，不符合相关规定的是（）。

下列做法中，不符合相关规定的是（）。

A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户

B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名

C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户

D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

【答案】C

6.按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（）。

按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（）。

A.债券基金、股票基金和货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

【答案】D

7.按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）。

按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）。

A.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

B.管理和处分受偿资产，维护基金权益

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置

【答案】D

8.《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。

《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。

A.中国证监会

B.银行

C.认可的债券评信机构

D.国务院

【答案】C

9.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。

A.9：15～9：25

B.9：30～11：30

C.13：00～15：00

D.14：57～15：O0

【答案】A

10.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（）。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】A

11.一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。

一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。

A.多于

B.少于

C.等于

D.不是

【答案】A

12.不得参与股指期货交易的基金类型有（）。

不得参与股指期货交易的基金类型有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

13.以下属于证券投资基金特点的有（）。

以下属于证券投资基金特点的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

14.（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

A.中国证券投资者保护基金有限责任公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】A

15.在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。

在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。

A.①②③

B.②③