参考学习资料 能源管理体系 QMS专业审核指导书 171001金属热处理080118.doc

专业分析对照表(领域：QMS，类别代码：17.10

序号

能力分析和评价系统要求

分析内容

1

专业特点（如：扩大业务范围相关

的产品实现的典型过程、环境因素

与影响、危险源等）的分析与风险

评估

金属的热处理及表面处理：热处理及电镀属金属加工中的“四大工艺”，近年来因环境需求国家实施了较严格的行业管理政策，其中以电镀生产因专业性强及环境污染大对行业管理和质量控制要求不断提高。

电镀是指在金属制品与零件表面上，形成铜、镍、铬、锌、金(仿金)、银、锡等金属或各种合金的金属层，包括电镀前后处理等作业。范围包括各种金属的电镀、电解、电铸、化学镀、热浸镀、刷镀、印制版电镀等金属表面处理企业或产品工艺流程中有电镀工序的企业。

主要工艺：包括电镀前处理部分的磨抛光、除油、活化工艺，电镀、清洗工艺和电镀后处理部分的钝化、着色、覆盖有机物等工艺。

3、特殊过程：一般将电镀生产过程列为特殊过程是因为镀层的厚度和附着力等是否满足规定要求难以经济地进行验证。对特殊过程的确认，不仅要对特殊过程的设备、人员、生产工艺等进行确认，还要审核组织采用何种方式对过程运行的结果进行验证，以及验证结果是否满足规定要求等，如采用试生产、模拟试验、工艺试验等方式获得特殊过程的过程要素要求。但目前有些组织配置有镀层测厚仪、盐雾试验箱等设备测量镀层厚度及镀层耐蚀性，或采用样块摩擦切割试验及其他的电镀层检测方法等对电镀产品质量进行监测。对这些组织来讲，电镀过程的结果可以通过后续的监视和测量活动进行验证，不一定均需按特殊过程进行控制。

4、专业特点：(1)多镀种、多工序、多品种、多因素，加上批量大小，加工周期长短等，决定了电镀生产的复杂性，给电镀生产及质量控制带来较大难度；(2)电镀加工过程由于使用了大量强酸、碱、重金属溶液，甚至包括镉、氰化物和铬酐等有毒有害化学品，在工艺过程中会排放有害环境和人体健康的废气、废水和废渣，属重污染高耗能行业之一，管理不善易产生环境污染事故；(3)国家环境法规政策实施严格许可准入及达标限排管理制度，此外各地方政府通常出台有相关行业政策及环境管理规定；(4)生产过程控制中，工艺管理内容主要有：A?槽液成份定期分析和调正；B?镀液定期净化处理及故障排除；C?温度、PH值、电流密度以及电镀时间的监控；D?水质净化的控制；审核中关注：A?是否建立电镀全过程的详细明确、可操作的工艺文件以及作业指导书；B?电镀各工序的岗位职责及工艺执行情况；C?原辅材料的检验及各镀液成份的定期分析调正；D工艺成份和操作条件及流程参数等相关记录；(5)质量控制内容主要有：A?外观质量，包括镀层的光亮度，粗糙度，色泽以及表面缺陷等；B?镀层厚度；C?结合力；D?耐蚀性；E?其他，如硬度、应力、导电性、钎焊性，ROSH等无毒污监测等；F污染达标排放情况等。检验方法通常采用普检及抽检。(6)管理职责、资源配置、过程控制及监视测量应考虑相关环境要求，如顾客满意度监测应考虑环境绩效表现和有关部门的评价情况；部分企业无新技术、新产品、新工艺设计开发过程，可能对设计开发条款进行删减。

5、资质要求：排污许可证（含临时排污许可证）、电镀经营许可证或其他环境保护许可证（视各地相关法律法规规定）、电镀行业清洁生产水平等级证书（分三级）等。

受理的限制条件：国家环保政策近年来实施“清理十五小”政策，如清理小电镀企业、淘汰手工生产线及有氰镀锌等落后工艺、三废必须达标排放和总量控制；风景名胜区、水资源保护区、温泉疗养区、自然保护区、文教区、居民区和其他需要特殊保护的区域内不准设立电镀生产厂点；部分地方已强制推行电镀行业清洁生产准入，未达标限期关停。新成立企业应提供环境影响报告批复、“三同时”设施验收证明文件或体系运行期间未受到环境行政部门处罚的证明等相关文件。

6、风险评估：本专业在QMS一般未列入高风险或高技术复杂程度范围，但随着环境保护政策的实施，国家对电镀行业加大了环境保护和清洁生产管理力度，企业的设立准入及污染排放有严格的限制，对违规企业加大了罚款、停业、关闭等措施，近年的“十五小”整顿清理中将小电镀纳入清理整顿范围。

低风险企业：已取得电镀行业清洁生产水平等级证书或EMS体系认证企业。其中，清洁生产水平一级表示达到国际清洁生产先进水平；二级表示达到国内清洁生产先进水平；三级表示达到国内清洁生产基本水平。涉及环境管理的风险小；

高风险企业：小电镀（土法电镀、手工生产、工艺设备简陋、电镀废液不能或基本不能达标）企业、生产工艺和设备技术落后、污染严重（如采用含氰电镀工艺、含氰沉锌工艺、高浓度六价铬钝化工艺或配置耗能高、设计落后的老式生产线）企业、持临时排污许可证企业、列入当地政府部门环境管理黑名单企业。???

7．重点关注：

1）当地政府或有关部门对小电镀相关治理政策及环境