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有限公司程序文件
有限公司
程序文件
文件号：HT/CX-15
发布日期：2017.1.6
版次号:A/0
内部审核控制程序
生效日期：2017.1.6
1.目的
为使公司质量管理体系持续有效运行并得以不断改善，制定内部审核程序，以判定质量管理体系是否符合ISO9001：2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011标准的要求，是否得到有效的实施、保持和持续改进。
2.适用范围
适用于公司管理体系的内部审核。
3.职责
3.1管理者代表
3.2.1全面负责内部管理体系审核工作；
3.2.2选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。
3.2质保部组织对公司管理体系的内部审核；负责编制《年度内部审核计划》和每次的《内部审核计划》,并报管理者代表批准；
3.3审核组长
3.3.1组织内审员收集相关文件做审核前准备，指挥协调内部审核的实施；
3.3.2编制内部审核报告。
3.4内审员
负责收集有关文件，编制审核检查表，实施现场审核，并验证不合格的纠正效果。
3.5各相关部门协助内部审核员完成审核工作，并对所出现的问题及时采取纠正和预防措施；
4.工作程序
4.1编制《年度审核计划》
4.1.1公司每年应对质量管理体系覆盖部门至少进行一次内部审核，两次内审的时间间隔不得超过12个月，并根据区域、重要性及以往审核的结果可增加审核次数。
4.1.2质保部于每年年底编制下《年度内部审核计划》，并报管理者代表批准。
4.1.3年度审核计划内容包括审核目的、审核范围、审核依据、审核频次（时间）、审核方式等内容。
4.2审核准备
4.2.1管理者代表选择审核人员，指定审核组长。审核人员应具备：
a)必须经过专门培训并获得“内部审核员”资格证书；
b)熟悉本公司质量管理体系文件；
c)非被审核部门人员。
4.2.2当内部审核员资源不能满足要求时，可聘请外部专家协助审核。
4.2.3审核组长负责编制《内部审核实施计划》，规定审核的目的、审核范围、审核依据、审核组成员、审核日程安排等，经管理者代表批准并提前三天发放给被审核部门。
4.2.4内审员根据审核组长分工进行文件准备，编制《内部审核检查表》。
4.3审核过程
4.3.1首次会议
根据需要决定是否召开首次会议，首次会议应宣布本次审核的目的、范围、依据、审核人员安排，审核顺序和方法等。
4.3.2现场审核
4.3.2.1审核员根据《内部审核检查表》中的有关要求进行现场审核，通过抽样询问、观察、检查记录等方式记录审核证据。
(1)审核员听取受审核部门质量体系运行情况；
(2)审核员检查该部门标准要求的文件是否都予以规定，过程是否被展开实施；
(3)文件规定的要求是否被执行；
（4）按照《审核检查表》采取观、听、问、查等方式收集证据，对面谈获得的信息要通过实际观察、测量和记录加以验证；
4.3.2.2若上次审核中有不符合项，则在现场审核过程中，应对其进行适当的检查验证，以确定此不合格项是否已得到有效的纠正。
4.3.2.3每天审核完成后，审核组要开小组会议，交流和分析审核情况，对不合格项，再次确认并编写《不符合项报告》，将不合格的事实描述清楚，由审核组长签字确认，并在末次会议宣布。
4.3.2.4全部现场审核完毕后，由审核组长对审核结果进行汇总成《不符合项分布表》，并编写审核报告。
4.3.2.5被审核部门应充分配合，使得内部审核工作顺利进行。
4.3.3末次会议
4.3.1内部审核组长主持召开末次会议，重申审核目的、范围、依据等，说明内部审核采用抽样方式的风险性，必要时应对其进行适当的解释，总结本次审核情况。
4.3.2内审员宣读《不符合项报告》，请被审核部门确认，并回答被审核部门提出的问题。
4.4编写《内部审核报告》
4.4.1审核组长根据本次审核的有关结果，编写《内部审核报告》交管理者代表审批。
《内部审核报告》主要内容有：
审核目的、范围、依据、频次（时间）及审核组成员；
审核综述及结论；
报告分发范围；
附件：不合格项报告及不合格项分布表；
4.4.2《不符合项报告》应分发到相关部门，相关部门举一反三地进行纠正和预防。
4.5纠正措施
4.5.1发现不合格项的责任部门，应按《不符合、纠正措施控制程序》的要求制定纠正措施并执行，整改后通知内审组进行验证。若验证后仍不合格，应注明原因，验证人再次监督《不符合项报告》的纠正，直至关闭为止。如果验证人不能处理，需报告管理者代表，组织分析原因，直至达到合格。
4.5．2需要修改文件的由质保部按《文件、记录控制程序》办理相关手续和更改。
4.5.3内部审核过程中所形成的记录，由质保部按《文件、记录控制程序》的
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