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投后走访服务采购项目情况

一、采购服务内容

（一）服务名称：投资项目投后走访

（二）服务时间：2022年度内完成所有企业走访，具体走访安排根据采购人要求实施，供应商在接到采购人通知后10日内完成各项目走访工作并提交书面报告。

（三）服务要求：

1、服务内容要求

通过投后走访，对被走访单位业务发展状况、经营成果与财务状况、生产经营及执行投资协议的合规性、企业目前存在的问题等方面进行调查，同时对采购人投资团队在投后增值服务（投后赋能）与廉洁履职方面的情况进行了解。

（1）审查公司总体发展情况，包含但不限于公司的基本信息、调查期间内历史沿革变化、调查期间内股权变化、公司治理结构情况、组织架构及部门设置、团队建设与稳定性、公司关联企业、相关资质、盈利模式或主营业务及是否发生变化、生产及销售情况、核心技术及研发情况及是否发生变化、所在行业政策及是否发生变化等；

（2）审查公司制度及规范化运作情况，主要包括审核“三会”（即股东会、董事会、监事会）运作（特别是相关会议是否按照投资协议/公司章程约定执行）、制度体系建设及其执行情况（特别关注财务、研发）；融资情况、社保情况等，对照相关协议及国家法律法规，关注是否存在违规、违法、不合理、异常、有无不良记录等；是否存在影响正常生产经营的重大诉讼或仲裁案件情况。

（3）审查公司调查期间内财务情况，包括但不限于：

①对财务规范管理审查，是否有合格的财务人员；是否有有效的财务管理手段；财务内控是否健全；资金管理的安全性；对资产进行检查，特别是货币资金余额的确认（对重大的以及有疑问的资产项目需要进行进一步的核查；对银行对账单中的大额资金的往来需要与财务凭证、账册进行核实。）

②对往来情况进行检查，主要关注是否有关联企业、个人资金拆借、往来情况。如存在相关情况，需获取借款合同、相关的审批手续，判断该往来情况是否合法合规及符合相关协议（投资协议/增资协议/公司章程等）的规定。对有疑问的借款、往来，在检查明细账的同时，进一步检查原始凭证及银行对账单数据。

③审核资产负债表、利润表及现金流量表，并对重点科目进行分析，提出不合理之处及风险点，重点关注成本费用是否正常、固定资产投资等。

④了解标的企业财务状况和经营成果，进行资产结构、负债结构、权益结构、盈利能力、营运能力和偿债能力等方面的分析，并分析与投资时财务指标的变化和原因。

（4）核查执行投资协议的合规性，包括但不限于：投资协议、公司章程等对于核心内容约定（包括但不限于业绩要求、权利设置、回购条款等）的执行、完成情况。

（5）根据资料与数据分析，披露标的企业目前存在的问题及风险因素，提出投后建议；

（6）根据采购人提供的评级标准提出评级建议；

（7）了解采购人投资团队为公司提供增值服务的情况；

（8）了解采购人是否有违反公司廉洁纪律情况（参考附件二-采购人提供的《廉政建设责任书》内容实施）。

2、调查期间要求

自采购人（或其委托的第三方机构）上一次走访报告基准日起，至当次走访基准日，必要时可向前追溯延伸（不追加费用）。

3、服务方式要求

实地走访，并根据服务内容要求及格式要求（详见附件一）出具书面报告。

因疫情管控的不可抗力因素造成无法实施实地走访的，经采购人同意后，可以采用远程等适当方式实施。

4、服务人员要求

本项目需组建专业团队人数不少于4人，其中：至少1人具备审计/会计/经济类专业高级职称或注册会计师资格（满足其一即可），至少2人具备审计/会计/经济类专业技术资格。

每次走访时，应委派本项目团队中至少2人进行实地走访。

5、服务质量与成果要求

根据各项服务要求及格式要求（详见附件一）所列示内容完成资料收集、整理，并核实所有资料的真实性、完整性、合法性。

书面报告须递交纸质文本2份、电子版1份，最终报告成果须经采购人验收合格。

（四）被走访单位：

本次采购所涉被走访单位涉及新材料、文旅、农业、软件信息、生物技术、电子设备制造等多个行业，除一家总部设在上海外，其他均设立于常州。

（五）付款方式

供应商根据采购人通知开展走访工作并提交书面报告。走访报告经采购人验收合格后，供应商按季度开具相应金额（中标单价*走访数量）的增值税专用发票，采购人在收到合格发票后10工作日内付款。

二、采购人

本采购事项由常州创业投资集团有限公司统一实施采购，服务合同由采购人指定主体签订。

三、价格方式

固定单价包干（含办公、调档、差旅、税金等各项费用），按季度结算。

四、费用预算

经初步市场调研，建议费用预算5000元/家（含税）。

五、采购方式

建议采用通过E交易网上询价方式进行。

六、供应商资格要求

注册成为“E交易”会员：

1.具有独立承担民事责任能力的法人或其他组织，提供有效的营业执照；

2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，具有良好的经营业绩，有提供优质服务的能力