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保险经纪机构申报材料指引

事项名称申报材料目录1备注

1、设立保险经1、《保险经纪机构设立申请表》；1、设立保险经纪公司，全体股东应当书面申

纪公司2、《保险经纪机构设立申请委托书》；请。

3、公司章程或者合伙协议；2、拟任高级管理人员任职资格的申请材料，

4、自然人股东、发起人或者合伙人的身份证明复印件和简历，非自然人股东、发起人的应严格按照“董事长（执行董事）、高级管理

营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；最近三年无重大违法行为的人员任职资格核准”事项申报材料组织。

承诺书；

5、依法设立的验资机构出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件；

6、可行性报告，包括市场分析、财务分析、业务发展计划等；

7、企业名称预先核准通知书复印件；

8、内部管理制度，包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱

内控制度以及业务服务标准等；

9、拟任高级管理人员任职资格的申请材料，业务人员的《资格证书》复印件；

10、住所证明文件；

11、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等。

1“申报材料目录”下的“保险经纪机构”一般指《保险经纪机构监管规定》中的“保险经纪公司”，另有特别说明的除外，请注意区别。

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2、设立保险经1、《保险经纪机构分支机构设立申请表》；1、设立保险经纪公司分支机构，保险经纪公

纪公司分支机2、法人机构许可证和营业执照复印件；司应当书面申请。

构3、董事会或者全体合伙人关于设立保险经纪分支机构的决议；2、接受保险监管、工商、税务等部门监督检

4、拟设保险经纪分支机构内部管理框架；查情况的说明。

5、会计师事务所出具的保险经纪机构上一会计年度的审计报告；3、已设分支机构基本情况说明。

6、保险经纪机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关4、拟任主要负责人的任职资格申请材料，应

附件(如受过行政处罚，需提供有关行政处罚书复印件)；严格按照“董事长（执行董事）、高级管理人

7、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入员任职资格核准”事项申报材料要求组织。

账原始凭证复印件；

8、已设分支机构基本情况（包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务

范围以及是否受过处罚等）；

9、拟任主要负责人的任职资格申请材料；

10、经营场所证明文件；

11、计算机软硬件配备情况说明；

上述第5、6项要求，开业不满1年的提供开业以来的报告。

3、董事长（执1、关于进行任职资格审核的请示；1、关于进行任职资格审核的请示。

行董事）、高级2、拟任用高级管理人员的决议；2、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员从

管理人员任职3、《保险经纪机构董事长