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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟题库提供答案解析

单选题（共20题）

1.(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A.董事会

B.总经理办公会

C.股东大会

D.监事会

【答案】A

2.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（）的出资额。

A.实缴

B.认缴

C.约定

D.认购

【答案】B

3.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

【答案】C

4.聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是()。

A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

C.由证券监督管理机构予以取缔

D.处以10万元以上30万元以下的罚款

【答案】D

5.我国《公司法》规定的公司特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

6.下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

7.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

9.（2017年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

10.公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

11.下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（）。

A.发起人的住所

B.发起人的姓名或名称

C.发起人协议

D.发起人认购的股份数

【答案】A

12.甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。

A.甲公司还需增资至少50万元人民币

B.甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

【答案】C

13.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

【答案】D

14.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下；10

B.1倍以上5倍以下；10

C.1倍以上5倍以下；5

D.5倍以上10倍以下；5

【答案】B

15.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。

A.10%、3

B.20%、6

C.30%、3

D.50%、6

【答案】D

16.证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

17.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

18.证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。?

A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交