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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟题库包括详细解答

单选题（共20题）

1.关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。

A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生

B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划

C.公司董事会可以检查公司财务

D.董事会会议由董事长召集和主持

【答案】C

2.《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

【答案】C

3.在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

4.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.②③

B.①②③④

C.①④

D.②③

【答案】B

5.下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②

D.①②③④

【答案】D

6.根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（）个级别。

A.5

B.3

C.6

D.11

【答案】D

7.以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

8.下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券

【答案】C

9.为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门

A.基金份额登记机构

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金管理人

【答案】B

10.中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

11.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

12.交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）

A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元

B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元

C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】A

13.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度

B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续

D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

【答案】D

14.在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

【答案】A

15.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】B

16.《证券公司监督管理条例》以()为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

17.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。

A.①②③⑤⑥

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑤⑥

D.①③④⑤⑥

【答案】A

18.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】C

19.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供

A.五万元以上二十万元以下

B.三万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.五万元以上三十万元以下

【答案】C

20.以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。

A.①②③④

B.①②③

C.