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纪律检查案件档案管理办法

第一章总则

第一条为加强公司纪律检查案件档案的科学化、规范化管理，进一步做好纪律检查案件材料的归档工作，提高纪律检查类案件档案质量，根据《中华人民共和国档案法》和国家档案工作有关规定及中央纪委国家监委办公厅印发的《检查调查类材料归档规范》，结合公司纪检工作的实际，制定本办法。

第二条纪律检查案件材料归档是指公司各级纪委（以下所称各级纪委均包含派驻组）在开展监督检查、审查工作中直接形成的，具有保存价值的纸质、照片、光盘等不同形式的原始记录进行规范整理，转化为档案的工作过程。

第三条公司各级纪委应重视纪律检查类档案管理工作，提供专用场地或设备设施及人员配备，以便更好地对案件档案实行集中统一管理，并加强指导与监督，以确保档案的完整与安全，便于提供利用和积累史料。

第四条本办法适用于总公司及各所属企业。

第二章管理机构与职责

第五条总公司及各所属企业的纪律检查案件材料归档工作由公司纪委负责领导与指导，接受公司纪委的监督。

第六条公司纪委案件执纪室履行公司纪律检查案件档案管理职责，设置专职或兼职档案员，负责案件材料归档工作的组织协调、督促指导和检查验收。公司各所属企业纪委根据各自情况确定档案管理职责承担部门或人员。

第七条在归档工作中，归档部门承担主体责任，负责按要求做好相关材料的收集、整理、立卷、填号、检查等具体归档业务。档案管理部门（以下所称档案管理部门均指纪委/派驻组案件档案管理部门）履行监督责任，负责对立卷标准进行整体把握、对归档进度提出要求、对案卷进行检查等业务指导、服务保障工作。

第八条专职或兼职档案员应严格执行保密制度，具体履行以下职责：

（一）制定档案工作的规章制度，并严格遵照执行；

（二）接收、整理、保管本级纪委纪律检查案件档案，并负责提供利用；

（三）对归档部门、各所属企业的档案工作进行指导；

（四）办理领导交办的其他档案业务工作。

第三章案件材料的立卷和归档

第九条案件材料分为监督检查卷、审查卷、审理卷（含申诉卷）等。

第十条案件材料实行案件承办部门立卷制度，按照“谁办结、谁立卷、谁归档、案结卷成、事毕归档”的原则归档。

第十一条案件承办人员应从信访或问题线索受理开始，注意收集办案全过程形成的材料，将归档工作与监督检查、审查工作同步开展，结案后及时整理归档材料。材料若有遗漏或缺损，应附说明。案件材料以案件为单位整理立卷。

第十二条案件材料的归档范围：

（一）凡对本级纪委管辖范围内的问题线索进行处置而形成的，具有历史凭证和工作查考价值的材料，包括直接了结、谈话、函询、初步核实、立案审查、审理过程中形成的相关材料等，均应归为检查类档案；

（二）对本级纪委管辖范围外的问题线索，采取批转要结果、督办等形式开展监督检查、审查工作，并最终由本级纪委提出了结意见的，形成的材料也应归为检查类档案；

（三）将本级纪委管辖范围外的问题线索转其他部门或下级纪委办理，不对其办理结果提出监督检查、审查工作意见的，转办函及举报信等按文书材料归档。

具体包括材料见《附件：案件档案卷内材料及排列顺序》。

第十三条案卷材料组合排列应遵循以下要求：

（一）卷内材料原则上应按照案件推进的逻辑、时间顺序依次排列；

（二）可根据案件材料的多少，一案一卷或一案数卷，按每卷厚度不宜超过1.5厘米的原则组合立卷；

（三）证据材料，涉及多个问题的，参考审查报告或审理报告中所列问题的排列顺序，将材料按问题分开后，再按逻辑和时间顺序排列；一般先言证，再书证。言证中一般先被审查人的笔录，再是相关涉案人、证明人的笔录。书证按照逻辑顺序排列。证据中有电子数据的，应转化为纸质入卷，不可转化的，应以光盘为载体入卷。具体排列方法见《附件：案件档案卷内材料及排列顺序》。

第十四条案卷应有案卷封皮、卷内目录和备考表。封皮、卷内目录所填内容应与卷内材料相符，并用签字笔、碳素钢笔等书写，字迹要工整、清晰、规范。装订的案卷必须以整卷为单位编写页码。卷内文件无论单面或双面，应统一在有文字的每页材料正面的右上角、背面的左上角端正书写；一案多卷的，每卷按卷内文件的排列顺序从1开始

填写页码。备考表应填写卷内需要说明的情况及立卷人和检查人的姓名及立卷日期，由案件承办人中具体承担立卷和检查工作的同志分别签字。除特殊情况外，制作用于归档的文件材料时，一律使用A4幅面的纸张。对装订线外有字迹的文件材料或破损的文件材料，以及与本卷材料不可分割的照片、小字条等，要进行加边和托裱;对过大的纸张，要折叠；对文件材料上的金属物要拆除。重要的批示、修改意见为铅笔字、圆珠笔字、纯蓝墨水字等不稳定字迹,或纸张为热敏纸等不稳定载体的，应逐页复制并放于原件后一并归档（复制页也要编制页码）。

第十五条材料整理应随材