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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习试题和答案

单选题（共20题）

1.根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。

A.土地使用权

B.货币

C.劳务

D.知识产权

【答案】C

2.证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相关人员签字确认后存档。

A.①④

B.②③

C.①③

D.②④

【答案】B

3.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括()。

A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C.公司的监事发生变动

D.公司减资、合并、分立的决定

【答案】C

4.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5％

B.10％

C.15％

D.30％

【答案】A

5.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

6.下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

【答案】B

7.下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。

A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】B

8.发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】A

9.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

【答案】B

10.（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

【答案】A

11.债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】D

12.我国证券法规定的证券种类主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

13.下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担

【答案】C

14.（2016年真题）下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

16.（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议

A.I、II、I