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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库包含答案

单选题（共20题）

1.关于证券承销，以下说法错误的是（）。

A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式

D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

【答案】D

2.根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

【答案】D

3.（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

【答案】C

4.证券公司的自营业务合规风险包括()。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.、Ⅳ

C.Ⅰ.、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

5.证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。

A.单处罚金

B.处5年以下有期徒刑，并处罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

D.处拘役，并处罚金

【答案】C

6.下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

7.向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

8.（2020年真题）下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

【答案】D

9.证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

10.证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与()沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

A.中国证券业协会

B.沪深交易所

C.中国证监会

D.中国证券登记结算有限公司

【答案】C

11.（2016年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。

A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

D.公司持有的本公司股份不得分配利润

【答案】A

12.中国金融期货交易所位于（）。

A.郑州

B.海南

C.上海

D.大连

【答案】C

13.下列选项中，不正确的是()。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】B

14.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。

A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖

B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】D

15.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

16.证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

17.证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。?

A.集中竞价

B.拍卖竞价

C.做市

D.标购竞价

【答案】A

18.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。

A