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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.声誉风险

【答案】A

2.关于股票价格指数期货的说法，错误的是()。

A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

【答案】C

3.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

4.下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（）。

A.①③④

B.①②④

C.①②③

D.②③④

【答案】C

5.基金宣传推介材料不得存在（）情形。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

6.下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）

A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控

C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

【答案】A

7.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

8.证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进行监督。

A.①②③

B.①②

C.③④

D.①③

【答案】D

9.《公司债券发行与交易管理办法》所称“合格投资者”，应该符合（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

10.下列选项中，说法正确的是()。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

【答案】C

11.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】D

12.证券公司的一般组织机构包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

【答案】D

13.中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资基金托管业务管理办法》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

【答案】D

14.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

15.下列属于《证券法》适用范围的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

16.(2018年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

17.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20

【答案】C

18.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资产。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】