- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习试题附答案详解
单选题(共20题)
1.从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
2.(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】A
3.下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
4.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取以下()等行政监管措施。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】B
5.有()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】C
6.在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向()泄露研究报告相关内容。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
7.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()%以上,且在该证券连续()个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量()%以上的,应予立案追查
A.①④②
B.③①②
C.②④①
D.③②③
【答案】D
8.商品期货历史悠久,种类繁多。下列属于商品期货的有()
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
9.(2016年真题)下列选项中,说法正确的是()。
A.证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
B.某公司收购要约约定的收购期限为20日,这种做法符合法律规定
C.股东大会的所有决议,只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,公司设立时的其他股东应补足其差额
【答案】A
10.证券公司的信用风险管理应遵循()原则。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④
【答案】A
11.取得证券证书的证券业从业人员,连续三年不在机构从业的,由()注销其证书。
A.所服务的机构
B.当地证监局
C.中国证券业协会
D.证券交易所
【答案】C
12.下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是()。
A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员
B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
【答案】A
13.(2017年真题)在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
14.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
【答案】D
15.以下属于私募基金宣传推介规范的有()。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
16.下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
【答案】A
17.证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.③④
【答案】B
18.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当遵循()。
A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
B.稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.规范管理、执行到位,坚持各
您可能关注的文档
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷和答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷附答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷包含答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷包括详细解答.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷含答案讲解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷提供答案解析.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附带答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题含答案讲解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷.docx
文档评论(0)