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xx证券股份有限公司
资产管理业务管理办法
第一章总则
第一条为保障客户资产规范运作，有效控制投资风险，确保资产管理业务健康、稳定
发展，确保客户资产的保值增值，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业
务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细
则》相关法律法规规定、中国证券业协会发布的《证券公司客户资产管理业务规范》以及公
司的各项内部制度，特制定本办法。
第二条公司从事客户资产管理业务，遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循
公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
公司从事客户资产管理业务，通过充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，
向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服
务。
要求客户独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第三条公司从事客户资产管理业务，须遵循以下原则：
（一）合法、合规性原则：必须遵守国家相关法律法规的规定。
（二）稳健性原则：必须严格控制经营风险、市场风险等。
（三）盈利性原则：实现客户和公司利润的最大化。
（四）公平、公正原则：维护客户合法权益，避免利益冲突。
第四条公司从事客户资产管理业务，按规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理
合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金
融产品的投资管理服务。
第五条公司从事客户资产管理业务，在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资
产管理合同。
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第六条公司从事客户资产管理业务，通过建立健全风险控制制度和合规管理制度，采
取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和
使用，防范内幕交易和利益冲突。
第二章业务范围
第七条公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通
过专门账户为客户提供资产管理服务。
第八条公司为多个客户办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，与客户签订
集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专
门账户为客户提供资产管理服务。
第九条公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，
针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产
管理服务。
公司需充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的
权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
第十条公司办理集合资产管理业务和定向资产管理业务的，向中国证券业协会备案；
办理专项资产管理业务的，还须向中国证监会提出逐项申请。
第十一条资产管理业务办理流程涉及公司资产管理部、运营中心和财务管理部等部门，
由各部门间协调、配合完成。
第三章组织管理体系
第十二条组织管理体系示意图：
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公司董事会
战略与投资决策委员会风险控制与监察委员会
公司总裁
资管业务管理专业委员会
分管领导
资产管理部
第十三条公司董事会是资产管理业务的最高决策机
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