证券有限责任公司资产管理总部岗位设置及职责模版.pdfVIP

证资产管理总部各项工作规范、高效、合理有序地运行，为

资产管理计划参与人提供优质的投资管理服务，根据《证

券有限责任公司资产管理业务管理办法》及相关制度，特制

定本岗位手册。

本着专家理财的精神和诚实信用的原则，为客户制定并

提供适合其自身特点和风险承受能力的理财服务；负责公司

集合理财等新型资产管理业务的研究、推广、销售、运作以

及保障等各项相关工作；在规范运作、控制风险的前提下，

实现客户资产的保值增值。

资产管理总部人员根据业务需要确定人员编制。设总经

理一名；资产管理总部下设投资岗，营销岗，风控岗，研发

岗，交易岗，客服岗。组织结构图如下：

二．资产管理总部部门职责：

（一）拟订资产管理业务发展战略、年度资产管理业务

规模计划、产品开发规划等；

（二）制订资产管理计划的营销策划方案，拓展和维护

营销渠道，进行各种资产管理产品的市场推广和客户开发；

（三）进行资产管理产品的设计开发和材料申请报批和

报备以及监管报表与主要合同的定期或不定期报备；

资策略、行业主题、个股研究等操作性研究支持；

（五）根据投资决策委员会授权审定的投资规模，制定

和实施具体投资方案，下达投资指令，及时反馈方案执行过

程中的问题并提出建议，定期提交包括实际业绩、组合差异、

归因分析、调整建议等在内的投资绩效评估报告。

（六）审核资产管理计划投资指令，进行交易操作，反

馈交易结果。

（七）制定公司资产管理业务管理制度、细则、业务流

程、操作规程和岗位职责等，切实防范和控制资产管理业务

风险。

（八）做好资产管理业务客户服务工作，处理资产管理

业务相关的客户投诉；

（九）做好资产管理业务相关的信息披露工作；

（十）公司要求履行的其他职责。

（一）部门总经理岗位职责

1、根据公司发展目标，制订本部门的年度计划并组织

实施；

2、部门各岗位人员工作安排及权限审批；

3、部门日常管理工作；

4、定期向公司主管领导汇报资产管理业务项目的进展

5、根据公司整体发展计划，制定资产管理产品研究，

开发，销售，投资，风控，客户服务，信息披露等工作；

6、按照公司的绩效考核计划，负责部门员工的绩效考

核；

7、公司领导安排的其他工作。

（二）投资经理岗位职责

1、根据权限向交易员下达投资指令；

2、参与资产管理产品的设计开发；

3、协调部门内日常操作及日常管理；

4、配合营销人员进行资产管理产品的销售；

5、按照资产管理合同，负责拟定具体的投资方案，并

交给风险控制部门审核，保证投资的可行性；

6、部门经理安排的其他工作。

（三）研究员岗位职责

1、研究和调研上市公司，提出可行性研究报告，推荐

中长期期潜力品种，推荐资产管理投资的证券库；

2、进行行业研究和跟踪，为投资经理的投资决策参考；

3、参与资产管理产品的设计开发；

4、对投资品进行跟踪研究，定期撰写证券投资分析报

告；

5、指导研究助理，开展证券各类课题研究，培养公司

6、部门经理安排的其他工作。

（四）销售经理岗位职责

1、参与资产管理产品的设计开发，负责产品的分级管

理；

2、根据具体的资产管理产品制订营销方案并组织实施；

3、资产管理业务营销渠道的拓展与维护；

4、营销手段的合规与创新研究；

5、营业部资产管理产品销售业务指导与咨询；

6、部门经理安排的其它工作。

（五）交易员岗位职责

1、提出针对大盘、个股或项目的投资建议；

2、执行投资经理下达的投资指令；

3、对每天的交易情况进行汇总、记录及说明，书面形

式备案，发现无效指令及时反馈，保证交易的正常进行；

4、及时发现交易中的突发状况并向投资经理报告；。

5、部门经理安排的其他工作。

（六）风控员岗位职责

1．参与资产管理产品的设计开发，主要对产品的合规

性进行自查；

2．对资产管理业务全程监控，发现问题逐级上报；

3．资产管理业务信息披露文件起草，报合