证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第4424篇).pdfVIP

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职

业资格考前练习

一、单选题

1.基金募集申请需要提交的主要文件包括()。

1、申请募集基金的申请报告

2、基金合同草案

3、招募说明书

4、法律意见书

A、1、2、3

B、1、2、4

C、2、3、4

D、1、2、3、4

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【知识点】：第6章第3节一、基金的募集与认购

【答案】：B

【解析】：

考点：考查基金募集申请所需要的文件，注意【招募说明书草案】和【招募说明书】有

区别，故3项不选。

基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交

相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基

金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

2.证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。

Ⅰ．时间优先

Ⅱ．价格优先

Ⅲ．等级优先

Ⅳ．客户优先

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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【知识点】：第4章第3节二、股票交易程序

【答案】：D

【解析】：

(注意一下题目问的是【证券经纪商接受客户委托】，是时间优先、客户优先)

申报原则。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时

间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报；客户优先是指当证券公司自

营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

(1)价格优先。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较

低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

(2)时

3.场外市场的特征具有()。

①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求

②信息披露要求较低，监管较为宽松

③交易制度通常采用竞价交易制度

④交易制度通常采用做市商制度

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①③④

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【知识点】：第2章第2节二、多层次资本市场的主要内容

【答案】：B

【解析】：

考点：场外市场的特征包括挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要

求；信息披露要求较低，监管较为宽松；交易制度通常采用做市商制度。竞价交易制度是交

易所市场采用的。

4.沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账

户及资金账户资产合计不低于()的个人投资者。

A、人民币20万元

B、人民币50万元

C、人民币80万元

D、人民币100万元

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【知识点】：第4章第3节四、沪港通和深港通

【答案】：B

【解析】：

考点：香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账

户资产合计不低于人民币50万元的个人投资者。

5.香港的金融监管机构包括()。

①香港金融管理局

②香港政府

③证券及期货事务监察委员会

④保险业监理处

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、②③④

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【知识点】：第1章第2节五、中国香港金融市场

【答案】：B

【解析】：

中国香港实行分业监管模式。目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局

(金管局)、证券及期货事务监察委员会(证监会)和保险业监理处(保监处)，分别负责监管银行

业、证券和期货业以及保险业。

6.依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金

金额不超过()。

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

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【知识点】：第5章第2节五、非金融企业债务融资工具的发行与承销

【答案】：B