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保险公司合规自评报告

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保险公司合规自评报告1依据《公司法》、《xx证券交易所股票上市规章》、《企业内部掌握根本标准》等相关法律、法规和规章制度的要求及xx证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目

相关公司股票走势前的内部掌握及运行状况进展了全

面检查，并出具了《xxxx化学(集团)股份内部掌握的自我评价报告》。现将公司xxx年度内部掌握状况作如下自评：

一、评价遵循的原则

(一)全面性原则：评价工作包括内部掌握的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

(二)重要性原则：评价工作在全面评价的根底上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。

(三)客观性原则：评价工作准确地提醒经营治理的风险状况，照实反映内部掌握设计与运行的有效性。

二、评价依据及评价范围

评价工作是依据《企业内部掌握根本标准》以及xx证券交易所《上市公司内部掌握指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》相关法律、法规和规章制度有关要求进

行的。

对公司内部掌握设计与运行状况进展全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、掌握活动、信息与沟通、内部监管等要素进展，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险治理体系、内部掌握制度、信息传递与报告、内部监视等具体内容，涉及公司全部业务部门及职能治理部门，涵盖公司层面制定的各项根本制度及公司各部门制定的各项业务制度、治理制度、业务流程、操作手册等。

三、评价工作组织及主要评价程序和方法

本次内部掌握评价工作在公司董事会审计委员会领导下开展，具体经办部门为公司审计部。主要评价程序如下：

(一)由公司审计部制定内部掌握评价工作方案，明确评价要求、并做好内部学习、研讨及评价底稿设计等相关预备工作。

(二)公司各部门对与本部门业务进展、内部治理相关的内部掌握制度设计的健全性和运行的有效性进展自查、自我评价，并将自查报告在规定的期限内报送审计部。

(三)由审计部组织审计人员对各部门内控设计与运行的有效性进展检查、测试和评价。

(四)整理、汇总内部掌握评价工作底稿，撰写内部掌握评价报告并报公司董事会批准。

四、主要评价内容及评价过程(一)掌握环境

结合五部委下发的《企业内部掌握根本标准》，公司在治理中不断完善和健全公司制度，留意内部掌握制度的制定和实施。从企业文化到制度建设，都为内控的执行建立了良好的环境，从而使公司经营有条不紊、躲避风险，全面提升治理水平。

1、组织架构

治理构造

依据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司建立了较为完善的法人治理构造。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进展治理和监视。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。董事会对公司经营活动中的重大决策问题进展审议并做出打算，或提交股东大会审议。监事会是公司的监视机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进展监视。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营治理活动，组织实施董事会决议。

公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专

门委员会，特地委员会成员全部由董事组成，依据公司章程，公司设立监事会，代表全体股东监视董事会、经理层对企业的治理;公司配备专职审计人员对公司财务收支和经济活动进展内部审计监视。

公司内部掌握组织机构

公司内部组织机构设有战略投资部、经济运行部、技术中心、生产治理部、安全环保部、人力资源部、财务资产部、

信息治理部、工程治理部、证券部、商务部、党委办公室、总经理办公室、物资供给总公司、销售总公司、进出口总公司等，各职能部门之间职责明确，相互牵制。

母子公司组织构造

公司各控股子公司在一级法人治理构造下建立完备的决策系统、执行系统和监视反响系统，并依据相互制衡的原则设置内部机构和经营治理部门，控股子公司包括：xx华泰重化工有限责任公司、xxxx矿冶、xx中化建进出口有限责任公司、阜康市博达焦化有限责任公司、托克逊县xx化学盐化有限责任公司、xx中鲁矿业、奇台县xx化学矿产开发有限责任公司、xxxx化学阜康能源、xxxx化学库尔勒化工、xxxx化学准东热电、xxxx化学准东煤业等。

2、人力资源

公司拥有生疏行业生产经营特点的高级治理人员、把握先进技术并运用于生产实践的核心技术人员，生疏市场的专业营销人员、以及技术娴熟、操作标准的一线员工，形成了公司特有的人才梯队，为公司进展奠定了坚实的根底。

公司已建立了较为完善的人力资源治理制度，涵盖绩效

治理、薪酬治理、员工培训、岗位与编制治理、劳动合