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合规管理制度

第一章总则

第一条目的

为积极完善公司合规风险管理体系建设，加强和规范合规管理，有效防范合规风险，为公

司全面推进体制机制改革，保障公司持续健康发展，根据《XXX市市管企业合规管理指引（试

行）》及相关法律法规的规定，制订本制度。

第二条基本原则

以独立性、适用性、协调性为基本原则，建立全面、有效、科学、合理的合规管理体系，

兼顾管理和效率，切实加强公司的内部控制和自我约束，加快促进合规管理与经营管理的深度

融合，切实有效地防范和控制合规风险，为公司重大战略和总体目标的实现提供规范服务和全

面保障。

（一）独立性原则。企业合规管理应从制度、组织和人员安排及汇报规则上保证独立性。

合规管理部门及人员承担的其他职责不得与合规产生利益冲突。合规管理牵头部门独立履行职

责，不受其他部门和人员的干涉。

（二）适用性原则。企业的合规管理应从业务规模、发展状况等实际出发，兼顾成本与效

率，强化合规管理制度以及流程设计的可操作性，提高合规管理的实用有效性。同时，企业应

随着所面临的内外部环境的变化持续调整和改进合规管理体系。

（三）协调性原则。企业合规管理应融入日常经营体系，避免合规管理与业务经营相脱离，

更好地为企业发展保驾护航。

第三条适用范围

各部门及下属企业有关合规事务管理、合规风险防范等工作，适用本制度。

第二章定义和范围

第四条本制度涉及的“合规”，是指公司及公司员工的经营管理行为符合法律法规、监管

规定和公司章程、规章制度以及遵守行业公认的职业道德规范和行为准则等要求。

（一）“合规”包含三层含义：

1、遵守法规，指我国及业务所在国的法律法规及监管规定、国际公约等，即“外规”；

2、遵守规制，指企业内部规章制度，特别是体现响应合规监管和承担合规义务的制度准

则等，即“内规”；

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3、遵守规范，指职业操守道德规范等，即“德规”。

第五条本制度涉及的“合规风险”是指企业或其员工因不合规行为，引发法律责任、受

到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第三章合规管理职责与分工

第六条公司管理层的职责

（一）根据董事会要求，建立健全合规管理组织架构；

（二）批准公司合规管理具体制度规定，明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；

（三）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；

（四）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限决定有关违规人员的处理事项；

（五）公司章程或经董事会授权的其他事项。

第七条分管领导的职责

（一）领导合规管理部门开展合规管理工作；

（二）参与公司重大经营决策，并对相关合规问题提出意见；

（三）对合规部门提交的报告负责审批签发；

（四）向董事会和总经理汇报合规管理重大事项；

（五）其他应当由分管领导履行的职责。

第八条合规管理部门的职责

风控合规部作为公司的合规事务管理职能部门，负责公司的合规管理和合规风险防范工作

的具体事务，指导、检查和监督各部门、下属单位的合规事务管理和合规风险防范工作。风控

合规部在合规事务管理和合规风险防范方面的职责为：

（一）组织建立公司合规风险管控体系，实施合规风险管理流程；

（二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与公司重大事项

合规审查和风险应对；

（三）独立组织或联合公司相关职能部门对各部门、下属单位合规事务管理工作的开展进

行考核与评价，定期开展合规检查；

（四）对合规检查发现的问题，督促整改和持续改进；

（五）督导各部门、下属单位认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；

（六）监督各部门、下属单位向公司及时全面报告合规风险事项；

（七）负责公司的合规宣传和合规知识普及教育、培训工作；

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（八）受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规