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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升测试卷附答案

单选题（共20题）

1.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

2.下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

3.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

【答案】D

4.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

5.基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

A.传统式基金

B.开放式基金

C.封闭式基金

D.创新式基金

【答案】C

6.证券公司分支机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7.合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。

A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配

B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配

C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款

D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配

【答案】A

8.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

9.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】C

10.备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.1个月

【答案】D

11.关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

12.证券研究报告合规审查应当涵盖（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】B

13.证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

14.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（）。

A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者

B.最近1年末净资产不低于2000万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者

C.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者

D.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者

【答案】B

15.关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。

A.解释期货交易的方式

B.证券公司与期货公司的控股关系

C.解释期货交易的风险

D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

【答案】B

16.证券公司对融资融券业务要实行()管理。

A.分散

B.分业

C.集中统一

D.分部门

【答案】C

17.洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则

【答案】A

18.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期