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2023年证券从业之证券市场基本法律法规检测卷和答案

单选题（共20题）

1.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

A.75％

B.65％

C.95％

D.85％

【答案】C

2.托管人应持续满足的条件包括（）。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.②③④⑤

D.①②⑤

【答案】A

3.按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。

A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所

【答案】C

4.(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

A.四千万元

B.五千万元

C.三千万元

D.六千万元

【答案】D

5.证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

6.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

7.证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（）。

A.②③

B.①②③④

C.①②

D.①④

【答案】B

8.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）业务的证券公司。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

9.上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

10.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

11.下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

12.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。

A.②③⑤⑥⑦

B.①②③⑤⑥⑦

C.①③④⑥⑦

D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】B

13.证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

14.资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（）

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

15.（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。

A.5000元以上1万元以下

B.5000元以上2万元以下

C.1万元以上2万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】D

17.关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法错误的是（）

A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务

C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D.证券公司控股其他证券公司的，不可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】A

18.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

19.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（）。

A.②③

B.①③

C.②④

D.①④

【答案】B

20.设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】