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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题库
单选题(共20题)
1.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中,说法正确的是()。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】B
2.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法中,不符合要求的是()。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明起方法和局限
【答案】C
3.(2016年真题)A公司的法定代表人为张某,2015年4月1日法定代表人变为李某,则A公司应当办理的是()。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
【答案】B
4.(2017年真题)期货交易所不能从事的业务有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
5.下列关于监事会会议的表述中,说法正确的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】D
6.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时,应当在该事实发生之日起内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
7.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。
A.从事证券相关行业经历两年
B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
C.取得证券投资咨询执业资格
D.实际从事发布证券研究报告业务
【答案】A
8.()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度
【答案】D
9.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严重的,撤销企业登记,并处以()的罚款。
A.5万元以上20万元以下
B.5000元以上5万元以下
C.2000元以上2万元以下
D.5万元以上10万元以下
【答案】A
10.期货交易规则中,每()个交易日闭市后,交易所对期货公司会员,期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。
A.1
B.2
C.5
D.7
【答案】A
11.证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有()。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】A
12.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
13.按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
【答案】C
14.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】C
15.下列说法正确的有()。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
【答案】C
16.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托()为其提供投资建议。
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
【答案】B
17.证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
18.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是()。
A.具有中华人民共和国国籍
B.具备完全民事行为能力
C.具有专科以上学历
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
【答案】C
19.(2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于()。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%
【答案】A
20.证券公司应当在每月结束之日起()个工作日
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