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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升检测卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。

A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

B.股票必须采用纸面形式

C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

【答案】A

2.关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%

【答案】A

3.证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。?

A.集中竞价

B.拍卖竞价

C.做市

D.标购竞价

【答案】A

4.下列关于委托指令的说法错误的是（）。

A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单

C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询

D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议

【答案】A

5.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

【答案】A

6.下列属于我国现有期货品种的有（）。

A.①④

B.②④

C.②③

D.①②

【答案】D

7.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额(??)以下的罚款。

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之二以上百分之十以下

D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】D

8.下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

9.证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

10.A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。以下说法错误的是（）。

A.张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

B.A公司违反了保荐机构应当保证保荐代表人勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的相关规定

C.监管机关有权对A证券公司和张某出具警示函的行政监督管理措施

D.张某在2个自然年度内被采取《办法证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计3次以上，中国证监会就可以6个月内不受理张某具体负责的推荐

【答案】D

11.下列选项属于标准化债权类资产的是（）。

A.①⑤

B.②③⑤

C.①③④

D.①②③④⑤

【答案】D

12.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

【答案】B

13.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合

A.100亿元

B.200亿元

C.300亿元

D.400亿元

【答案】C

14.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】C

15.金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有1年