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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。

A.忠实客户利益

B.提供适当的投资建议服务

C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

D.提供投资建议应具有合理依据

【答案】C

2.下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。

A.公司为股东提供担保必须经董事会决议

B.由公司经理为本公司股东提供担保

C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议

D.由董事长为本公司股东提供担保

【答案】C

3.根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

A.违规披露、不披露重要信息

B.诱骗他人买卖证券罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.非法发行股票和公司、企业债券罪

【答案】A

4.以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

5.公司公开发行新股，应当符合（）。

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

6.下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

【答案】D

7.(2018年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8.下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。

A.①②④⑤⑥⑦

B.①②③⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②③⑤⑥⑦

【答案】D

9.根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

10.证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。

A.保荐代表人不少于4人

B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

【答案】B

11.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】C

12.证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（）。

A.①②③

B.①②④

C.①④

D.①②③④

【答案】D

13.下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。

A.不得买卖基金份额

B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种

C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票

D.可以买卖债券

【答案】A

14.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（）。

A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

【答案】D

15.客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。

A.①②③

B.①②③④

C.③④

D.①②④

【答案】A

16.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】B

18.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事