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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升检测卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】D

2.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

【答案】D

3.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】A

4.(2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（）。

A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的

B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除

D.公司解散

【答案】C

5.以下几种基金，适宜长期投资的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

6.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

7.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。

A.①②⑤

B.①③④

C.①②③④

D.①②③⑤

【答案】C

8.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A.证券公司

B.客户

C.银行机构

D.金融机构

【答案】C

9.下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

【答案】B

10.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

11.下列关于法律关系的说法，错误的是（）。

A.法律主体主要包含自然人、组织和国家

B.法律关系客体包含人格

C.法律关系由主体、客体与内容构成

D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力

【答案】D

12.（2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】C

13.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。

A.①②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.②③④⑤

【答案】A

14.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

15.开展基金托管业务的一般准入条件有（）。

A.净资产不低于100亿元人民币

B.最近5年无重大违法违规记录

C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半

D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人

【答案】C

16.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.一次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的

【答案】A

17.对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(??)进行审核并制作报告。

A.专人

B.期货公司财务人员

C.期货公司报告撰写人

D.专业机构人员

【答案】A

18.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。

A.10个小时

B.20个小时

C.30个小时

D.40个小时

【答案】B

19.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.20万元以上60万元以下

D.40万元以上60万元以下

【答案】B

20.（2019年真题）内幕信息的知情人包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B