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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题附有答案详解

单选题（共20题）

1.根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

A.违规披露、不披露重要信息

B.诱骗他人买卖证券罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.非法发行股票和公司、企业债券罪

【答案】A

2.下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的有（）。

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

3.证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

4.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

【答案】A

5.（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

6.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②

D.①②③④

【答案】D

7.经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

8.以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。

A.①②

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

9.下列选项中，说法正确的是()。

A.证券经纪商具有广泛性

B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

【答案】B

10.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

【答案】C

11.关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（）

A.已取得证券从业资格

B.具备良好的诚信记录及职业操守

C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

【答案】D

12.投资者存在尚未了结的融券交易的，在()

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13.下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

B.累计债券余额达到公司净资产的30％

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途

【答案】B

14.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。

A.C级是正常经营状态的最低等级

B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

【答案】C

15.募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

16.下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

17.下列关于科创板的说法，正确的是（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

18.(2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C.全体股东所持表决权的1/2以上

D.全体股东所持表决权的2/3以上

【答案】B

19.下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。

A.②③

B.②④

C.①④

D.①